5.4. Принятие советом директоров (наблюдательным советом) присоединяемого общества решения о проведении общего собрания акционеров по вопросу о реорганизации в форме присоединения и вопросам, связанным с проведением реорганизации

Основные применимые нормы:

— ст. 165.1 ГК РФ;

— п. 2 ст. 17, п. 4 ст. 32, п. 1 ст. 48, п. п. 3, 8 ст. 49, п. 1 ст. 51, п. п. 1, 3 ст. 52, п. 1 ст. 54, п. 1 ст. 58, ст. ст. 59, 60, п. 1 ст. 64, п. п. 2, 3 ст. 67, п. п. 1 — 4, 8 ст. 68, п. 3 ст. 75 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО);

— п. п. 2.9, 2.10, 2.18, 2.19, 3.4 — 3.6, 4.25 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее — Положение N 12-6/пз-н);

— п. п. 1.3.5, 1.6.1 — 1.6.3 гл. 2, п. п. 4.3.1, 4.3.2, 4.5.1 — 4.5.3 гл. 3 Кодекса корпоративного поведения от 05.04.2002, рекомендованного к применению распоряжением ФКЦБ России от 04.04.2002 N 421/р (далее — Кодекс корпоративного поведения).

 

Орган, к компетенции которого относится принятие решения по вопросу о реорганизации в форме присоединения

Указанное решение принимает общее собрание акционеров (пп. 2 п. 1 ст. 48 Закона об АО).

 

Орган, уполномоченный выступать с предложением о реорганизации

Решение по вопросу о реорганизации АО принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров (наблюдательного совета), если иное не установлено уставом общества (п. 3 ст. 49 Закона об АО).

Подробнее

В обществе с числом акционеров — владельцев голосующих акций менее 50 устав общества может предусматривать, что функции совета директоров (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров (п. 1 ст. 64). Представляется целесообразным в этом случае определить в уставе или внутреннем документе общества лицо (орган), которое будет вправе выступить с предложением о реорганизации общества.

 

Далее будет рассмотрена процедура принятия решения по вопросу о реорганизации АО в форме присоединения в рамках внеочередного общего собрания акционеров.

 

Принятие решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) принимает его председатель (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

В случае отсутствия председателя его функции осуществляет один из членов совета директоров (наблюдательного совета) по решению данного органа (п. 3 ст. 67 Закона об АО).

 

Обратите внимание!

По вопросу о том, вправе ли член совета директоров (наблюдательного совета) созывать заседание совета директоров (наблюдательного совета), существует две позиции судов.

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества >>>

 

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 4.3.2 Кодекса корпоративного поведения).

 

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О проведении внеочередного общего собрания акционеров АО по вопросу о реорганизации в форме присоединения к ________ (указать АО, к которому осуществляется присоединение).

Вопрос 2. Об определении цены выкупа акций присоединяемого АО с указанием цены выкупа.

Вопрос 3. Об утверждении обоснования условий и порядка реорганизации АО в форме присоединения к _________ (указать АО, к которому осуществляется присоединение), содержащихся в договоре о присоединении.

Вопрос 4. О предварительном утверждении проекта передаточного акта.

Вопрос 5. О предварительном утверждении проекта договора о присоединении.

 

3. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета изложенного в письменной форме мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Согласно п. 4.3.1 Кодекса корпоративного поведения рекомендуется предусмотреть в уставе общества положение о том, что при проведении заседаний совета директоров в очной форме учитываются письменные мнения отсутствующих, но при этом такие голоса не учитываются при определении кворума.

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) мнений, изложенных в письменной форме, могут быть определены в одном из указанных документов.

Такие письменные мнения могут быть представлены одним из следующих способов:

— по почте.

Рекомендуем направлять изложенное в письменной форме мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, по какому адресу должно быть доставлено изложенное в письменной форме мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что оно может быть направлено на имя председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если эти адреса не совпадают);

— путем вручения под роспись председателю совета директоров (наблюдательного совета) или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

— иным способом (например, курьерской службой).

 

Обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

 

5. Информация (материалы), подлежащая представлению членам совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуем направлять его членам информацию (материалы), относящуюся к вопросам повестки дня (п. 4.5.2 Кодекса корпоративного поведения):

— отчет независимого оценщика об определении стоимости одной акции присоединяемого АО для целей выкупа акций у акционеров;

— обоснование условий и порядка реорганизации, содержащихся в договоре о присоединении;

— проект передаточного акта;

— проект договора о присоединении;

— проекты формулировок решений по вопросам повестки дня.

 

6. Порядок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания.

Подробнее

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и срок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета могут быть определены в одном из указанных документов.

Представляется, что уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания может быть осуществлено, например, по почте. При этом рекомендуем направлять соответствующее уведомление заказным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении.

Кроме того, уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность вручения указанного уведомления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) под роспись.

Полагаем, что можно предусмотреть возможность вручения соответствующего уведомления посредством курьерской службы.

При определении в уставе или внутреннем документе срока для уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета рекомендуем учитывать положение п. 4.5.1 Кодекса корпоративного поведения. В соответствии с данным пунктом о созыве заседания совета директоров, форме проведения и повестке дня этого заседания необходимо извещать в срок, позволяющий участникам заседания выработать позицию по вопросам повестки дня.

Согласно п. 4.3.2 Кодекса корпоративного поведения если уставом или внутренним документом предусмотрена возможность проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования, то необходимо определить порядок и сроки для направления бюллетеней для голосования и получения заполненных бюллетеней.

Рекомендуем предусмотреть в уставе или внутреннем документе общества один из следующих способов вручения (направления) бюллетеней:

— вручение под роспись;

— направление заказным письмом с описью вложения с уведомлением о вручении;

— направление посредством курьерской службы.

При определении срока направления бюллетеней для голосования следует исходить из того, что он должен быть разумным и достаточным для получения бюллетеней и принятия решений по содержащимся в них вопросам (п. 4.3.2 Кодекса корпоративного поведения).

 

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания

Пунктом 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.

Закон об АО не регламентирует порядок уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания. Представляется, что такой порядок может быть установлен в уставе или внутреннем документе АО.

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах наиболее приемлемые для членов совета директоров (наблюдательного совета) формы уведомления о заседании и порядок направления (предоставления) информации. Это может быть телетайп, почтовая, телеграфная, телефонная, электронная или иная связь (п. 4.5.3 Кодекса корпоративного поведения).

Наиболее распространенными способами уведомления о созыве заседания совета являются:

— почтовая связь;

— вручение под роспись;

— направление посредством курьерской службы.

Кроме того, судебная практика свидетельствует о том, что направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания по электронной почте признается надлежащим способом уведомления при наличии доказательств получения данного сообщения.

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества >>>

Следует отметить, что существует судебный акт, согласно которому направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания совета посредством электронной почты не является существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества >>>

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о проведении заседания совета с нарушением срока, установленного внутренним документом общества, не признается существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества >>>

 

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что уведомление о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О проведении внеочередного общего собрания акционеров АО по вопросу о реорганизации в форме присоединения к ________ (указать АО, к которому осуществляется присоединение).

Вопрос 2. Об определении цены выкупа акций присоединяемого АО с указанием цены выкупа.

Вопрос 3. Об утверждении обоснования условий и порядка реорганизации АО в форме присоединения к _________ (указать АО, к которому осуществляется присоединение), содержащихся в договоре о присоединении.

Вопрос 4. О предварительном утверждении проекта передаточного акта.

Вопрос 5. О предварительном утверждении проекта договора о присоединении.

 

3. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 4.3.2 Кодекса корпоративного поведения).

 

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета изложенного в письменной форме мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Согласно п. 4.3.1 Кодекса корпоративного поведения рекомендуется предусмотреть в уставе общества положение о том, что при проведении заседаний совета директоров в очной форме учитываются письменные мнения отсутствующих, но при этом такие голоса не учитываются при определении кворума.

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) мнений, изложенных в письменной форме, могут быть определены в одном из указанных документов.

Такие письменные мнения могут быть представлены одним из следующих способов:

— по почте.

Рекомендуем направлять изложенное в письменной форме мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, по какому адресу должно быть доставлено изложенное в письменной форме мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что оно может быть направлено на имя председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если эти адреса не совпадают);

— путем вручения под роспись председателю совета директоров (наблюдательного совета) или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

— иным способом (например, курьерской службой).

 

Обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

 

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 4.5.2 Кодекса корпоративного поведения):

— отчет независимого оценщика об определении стоимости одной акции присоединяемого АО для целей выкупа акций у акционеров;

— обоснование условий и порядка реорганизации, содержащихся в договоре о присоединении;

— проект передаточного акта;

— проект договора о присоединении;

— проекты формулировок решений по вопросам повестки дня.

 

Регистрация членов совета директоров (наблюдательного совета), прибывших на заседание

Законодательством РФ не предусмотрено проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета). Вместе с тем это целесообразно для того, чтобы определить достаточный для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) кворум.

Поскольку согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом АО, то рекомендуем предусмотреть проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета) на заседании в письменной форме с фиксацией подписей.

 

Обратите внимание!

Решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с Законом об АО является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке (п. 8 ст. 68 Закона об АО).

 

Открытие заседания совета директоров (наблюдательного совета) и определение кворума

Законодательством РФ не регламентирована процедура открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Порядок проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом АО (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Время открытия заседания совета должно совпадать с указанным в уведомлении о проведении заседания. Представляется, что порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) может быть установлен одним из указанных документов.

Время открытия заседания совета должно совпадать с указанным в уведомлении о созыве заседания.

Поскольку организатором работы заседания является председатель совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2 ст. 67 Закона об АО), представляется, что на него возлагаются и полномочия по открытию заседания.

Согласно п. 2 ст. 67 Закона об АО председатель совета директоров (наблюдательного совета) председательствует на заседаниях совета и организует ведение протокола.

Представляется, что при открытии заседания председатель совета директоров (наблюдательного совета) на основании данных о регистрации членов совета, прибывших на заседание совета директоров (наблюдательного совета), устанавливает наличие (отсутствие) кворума. Соответствующая информация отражается в протоколе заседания.

Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но должен быть не менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет изложенного в письменной форме мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Согласно п. 4.3.1 Кодекса корпоративного поведения рекомендуется предусмотреть в уставе общества положение о том, что при проведении заседаний совета директоров в очной форме принимаются письменные мнения отсутствующих, но при этом голоса отсутствующих членов совета не учитываются при определении кворума.

 

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод о том, что дробное число голосов при определении кворума не может округляться ни в сторону уменьшения (см. Постановления ФАС Волго-Вятского округа от 26.05.2005 N А11-5598/2004-К1-10/192, ФАС Уральского округа от 26.10.2004 N Ф09-3575/04-ГК по делу N А34-827/04, Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2010 по делу N А08-8421/2009-21), ни в сторону увеличения (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2009 по делу N А29-915/20080).

 

Обратите внимание!

Если число членов совета директоров (наблюдательного совета) становится меньше количества, составляющего кворум, совет директоров (наблюдательный совет) обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава указанного органа. Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) вправе принимать решение только о созыве такого собрания акционеров (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

 

Принятие решений по вопросам повестки дня на заседании совета директоров (наблюдательного совета)

Согласно п. 3 ст. 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета), принимающих участие в заседании, если Законом об АО, уставом АО или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета), не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) каждый член совета обладает одним голосом (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

Уставом АО может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

При определении результатов голосования по вопросам повестки дня уставом или внутренним документом АО может быть предусмотрен учет изложенного в письменной форме мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Следует отметить, что решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое без необходимого большинства голосов, является ничтожным и не влечет правовых последствий независимо от установления фактов нарушения прав и законных интересов акционеров, причинения убытков акционерам и (или) обществу.

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества >>>

 

Обратите внимание!

Передача членом совета директоров (наблюдательного совета) права голоса иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета), не допускается (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

 

Возможная формулировка вопроса повестки дня Возможная формулировка решения по вопросу
1. О проведении внеочередного общего собрания акционеров АО по вопросу о реорганизации в форме присоединения к _______ (указать АО, к которому осуществляется присоединение) «Провести внеочередное общее собрание акционеров АО по вопросу о реорганизации в форме присоединения к ____________ (указать АО, к которому осуществляется присоединение)»
2. Об определении цены выкупа акций присоединяемого АО с указанием цены выкупа «Определить с учетом заключения независимого оценщика ______________ (указать реквизиты отчета) цену выкупа акций присоединяемого АО по требованию акционеров, которые проголосуют против реорганизации АО в форме присоединения либо не примут участия в голосовании по данному вопросу повестки дня, принадлежащих акционерам акций в размере ___________ (указать цену) за одну акцию»
3. Об утверждении обоснования условий и порядка реорганизации АО в форме присоединения к ____ (указать АО, к которому осуществляется присоединение), содержащихся в договоре о присоединении «Утвердить обоснование условий и порядка реорганизации АО в форме присоединения к ______ (указать АО, к которому осуществляется присоединение), содержащихся в договоре присоединении»
4. О предварительном утверждении проекта передаточного акта «Предварительно утвердить проект передаточного акта (приложение N ___ к протоколу)»
5. О предварительном утверждении проекта договора о присоединении «Предварительно утвердить проект договора о присоединении (приложение N ___ к протоколу)»

 

Подробнее

При принятии решения по второму вопросу повестки дня необходимо учитывать следующее:

Цена, по которой осуществляется выкуп акций у акционеров, определяется советом директоров (наблюдательным советом). Указанная цена не должна быть ниже рыночной стоимости, определенной независимым оценщиком без учета ее изменения в результате действий АО, повлекших возникновение права требования оценки и выкупа акций (п. 3 ст. 75 Закона об АО).

Если решение о проведении общего собрания акционеров по вопросу о реорганизации принимает уполномоченное лицо (орган), то данный вопрос им не рассматривается, поскольку Законом об АО принятие решения по этому вопросу отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета). Представляется, что в этом случае цену выкупа должно определить общее собрание акционеров.

Подробнее по вопросу определения цены выкупа акций см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Выкуп акций по требованию акционера >>>

 

Принятие решения по первому вопросу повестки дня

В решении по первому вопросу нужно указать следующую информацию (п. 1 ст. 54 Закона об АО):

1. Дату, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения собрания в форме заочного голосования — дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

Подробнее

В соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного поведения не следует выбирать для проведения общего собрания такое время или место, которые могут создать акционерам затруднения для участия в собрании или привести к неоправданным расходам (абз. 1 п. 1.6.1 гл. 2 Кодекса корпоративного поведения).

Дату собрания устанавливает орган, созывающий собрание.

Датой проведения общего собрания в форме заочного голосования является дата окончания приема бюллетеней (п. 4.25 Положения 12-6/пз-н).

Время проведения собрания рекомендуется определять не ранее 9:00 и не позднее 22:00 местного времени (п. 1.6.3 гл. 2 Кодекса корпоративного поведения).

Общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения АО, если иное место его проведения не установлено уставом. Общее собрание рекомендуется проводить в месте, доступном для всех акционеров (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н, п. 1.6.1 гл. 2 Кодекса корпоративного поведения). В связи с этим обществу рекомендуется максимально точно определять число участников собрания (п. 1.6.2 гл. 2 Кодекса корпоративного поведения).

По вопросу о месте проведения общего собрания акционеров см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров >>>

 

2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании.

Подробнее

Время начала регистрации лиц, принимающих участие в собрании, необходимо определять при принятии решения о его проведении (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

 

3. Форму собрания (совместное присутствие или заочное голосование).

Подробнее

Собрание, в повестку дня которого включен вопрос о реорганизации в форме присоединения, может быть проведено как в форме совместного присутствия, так и путем проведения заочного голосования.

 

4. Дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Подробнее

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и более чем за 50 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 51 Закона об АО).

Следует отметить, что установление даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, ранее даты принятия решения о проведении собрания является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ. Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров >>>

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности в случае неутверждения советом директоров (наблюдательным советом) даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров >>>

 

5. Повестку дня собрания.

Подробнее

Вопрос 1. О реорганизации АО в форме присоединения к __________ (указать АО, к которому осуществляется присоединение).

Решение по вопросу о реорганизации присоединяемого АО должно включать в себя утверждение договора о присоединении и передаточного акта (п. 2 ст. 17 Закона об АО).

 

6. Порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров.

Подробнее

Сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации АО, должно быть сделано не позднее 30 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Уведомление акционеров может осуществляться несколькими способами (п. 1 ст. 52 Закона об АО):

— направление заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ направления сообщения в письменной форме; или

— вручение под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании.

В силу п. 1 ст. 52 Закона об АО уставом могут быть предусмотрены публикация сообщения в печатном издании и размещение его на сайте общества в сети Интернет либо только размещение на сайте в сети Интернет. В таком случае печатное издание и сайт должны быть определены в уставе общества.

Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания через иные средства массовой информации (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

 

Направление (вручение) бюллетеней для голосования

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества с числом акционеров — владельцев голосующих акций более 100, а также по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, проводимого в форме заочного голосования, осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

По общему правилу бюллетень для голосования должен быть вручен под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, зарегистрировавшемуся для участия в общем собрании акционеров (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

Однако бюллетени для голосования должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания (п. 2 ст. 60 Закона об АО):

— если число акционеров — владельцев голосующих акций 1000 и более;

— если устав АО предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания;

— при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

Бюллетени для голосования направляются заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров >>>

Уставом общества с числом акционеров более 500 тыс. может быть предусмотрено опубликование в определенный Законом об АО срок бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров печатном издании, указанном в уставе АО (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

 

7. Информацию (материалы), предоставляемую акционерам и порядок ее предоставления.

Подробнее

Указанная информация (материалы) включает:

— проект передаточного акта (п. 3.5 Положения N 12-6/пз-н);

— договор (проект договора) о присоединении, заключаемый между обществами, участвующими в присоединении (п. 3.5 Положения N 12-6/пз-н);

— обоснование условий и порядка реорганизации, содержащихся в договоре о присоединении (п. 3.5 Положения N 12-6/пз-н);

— годовые отчеты и годовую бухгалтерскую отчетность присоединяемого АО за три завершенных финансовых года, предшествующих дате проведения общего собрания, либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования организации, если организация осуществляет свою деятельность менее трех лет (п. 3.5 Положения N 12-6/пз-н);

— квартальную бухгалтерскую отчетность присоединяемого АО за последний завершенный квартал, предшествующий дате проведения общего собрания (п. 3.5 Положения N 12-6/пз-н);

— отчет независимого оценщика о рыночной стоимости акций присоединяемого АО, требования о выкупе которых могут быть предъявлены к АО (п. 3.4 Положения N 12-6/пз-н);

— расчет стоимости чистых активов присоединяемого АО по данным бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период (п. 3.4 Положения N 12-6/пз-н);

— протокол (выписка из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО, на котором принято решение об определении цены выкупа акций общества, с указанием цены выкупа акций (п. 3.4 Положения N 12-6/пз-н).

Если совет директоров (наблюдательный совет) в АО не образован, то решение об определении цены выкупа акций должно приниматься общим собранием акционеров на основании отчета независимого оценщика. В этом случае при подготовке к общему собранию акционерам должен быть представлен:

— протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об определении цены выкупа акций АО, с указанием цены выкупа акций;

— проекты решений общего собрания акционеров (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

— иную информацию, предусмотренную уставом АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО).

Кроме того, акционерам могут быть также предоставлены:

— план мероприятий по реорганизации в форме присоединения, утвержденный советом директоров (наблюдательным советом) или уполномоченным лицом (органом);

— смета расходов на проведение мероприятий по реорганизации в форме присоединения, утвержденная советом директоров (наблюдательным советом) или уполномоченным лицом (органом).

 

Порядок предоставления информации акционерам при подготовке общего собрания акционеров

В течение 30 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна для ознакомления лицам, имеющим право на участие в собрании, в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, общество обязано предоставить ему копии документов в течение семи дней с даты поступления соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания акционеров. При этом плата, взимаемая АО за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

Рекомендуется также предоставлять акционерам дополнительную возможность знакомиться с информацией через электронные средства связи, в том числе сеть Интернет. Соответствующие положения должны быть закреплены в уставе (п. 1.3.5 гл. 2 Кодекса корпоративного поведения).

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности за непредоставление (несвоевременное предоставление) по требованию акционера документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров >>>

 

8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего собрания (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

В соответствии с п. 4 ст. 32 Закона об АО акционеры — владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о реорганизации.

 

9. Форму и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями.

Подробнее

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества с числом акционеров — владельцев голосующих акций более 100, а также голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, проводимого в форме заочного голосования, осуществляются только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

 

Бюллетень для голосования должен содержать (п. 4 ст. 60 Закона об АО):

1. Полное фирменное наименование АО.

2. Место нахождения АО.

3. Форму проведения общего собрания акционеров.

4. Дату, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения собрания в форме заочного голосования — дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

5. Формулировку решения по вопросу повестки дня общего собрания акционеров.

Подробнее

«Реорганизовать АО в форме присоединения к _________ (указать АО, к которому осуществляется присоединение) и утвердить:

— передаточный акт;

— договор о присоединении».

Решение по вопросу о реорганизации может содержать указание о сроке, по истечении которого такое решение не подлежит исполнению. Течение указанного срока прекращается с момента внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности присоединяемого общества (п. 8 ст. 49 Закона об АО).

 

6. Варианты голосования по вопросу повестки дня («за», «против», «воздержался»).

Подробнее

По общему правилу голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу «одна голосующая акция — один голос», за исключением проведения кумулятивного голосования (ст. 59 Закона об АО).

 

7. Упоминание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером.

8. Поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, напротив каждого варианта голосования (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

В бюллетене для голосования может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

Если бюллетенем осуществляется голосование по двум или более вопросам повестки дня общего собрания и число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право участвовать в собрании, по разным вопросам повестки дня не совпадает, в бюллетене должно быть указано число голосов, которыми может голосовать данное лицо по каждому вопросу повестки дня (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

 

9. Разъяснения, касающиеся процедуры голосования (п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Бюллетень должен содержать следующие разъяснения:

— голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев голосования в соответствии с указаниями лиц, которые приобрели акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

— если в бюллетене оставлены более одного варианта голосования, то в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, должно быть указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

— голосующий по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что голосование осуществляется по доверенности, выданной в отношении акций, которые были переданы после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

— если после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, переданы не все акции, голосующий в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что часть акций передана после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Если в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, получены указания приобретателей таких акций, совпадающие с оставленным вариантом голосования, то такие голоса суммируются.

Исходя из судебной практики требования Закона об АО к форме и содержанию бюллетеней для голосования не применяются при голосовании на общем собрании в обществе с числом акционеров — владельцев голосующих акций 100 и менее.

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров >>>

 

Составление протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) ведется протокол (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

 

Содержание протокола (п. 4 ст. 68 Закона об АО)

1. Место и время проведения заседания.

2. Лица, присутствующие на заседании.

3. Повестка дня.

4. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним.

5. Принятые решения.

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) подписывается председательствующим, который несет ответственность за правильность его составления (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

Отсутствие в протоколе подписи секретаря заседания совета директоров (наблюдательного совета) не влечет недействительности протокола, если он подписан председательствующим и иное не предусмотрено уставом общества.

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества >>>

Отсутствие подписи секретаря в протоколе заседания совета директоров (наблюдательного совета) само по себе не является основанием для признания решений совета недействительными.

Подробнее см.: Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества >>>

 

Срок составления протокола

Протокол составляется не позднее трех дней после проведения заседания (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

Содержание

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code