Часть 6. Расследование хищений и незаконного оборота драгоценных металлов. Учебно-методическое пособие

6. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ПОЗНАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ КРАЖ И НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ. ПРОИЗВОДСТВО СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ.

Судебная экспертиза (фр. expertisio от лат. expertus – «опытный») – исследование специалистом (экспертом) возникающих при разрешении уголовного или гражданского дела вопросов, решение которых требует специальных познаний в области науки, техники, искусства или ремесла.

Необходимость привлечения к участию в предварительном расследовании лиц, обладающих специальными познаниями в различных областях науки, техники, ремесла или искусства (сведущих лиц), установлена уголовно-процессуальным законом. Однако формы использования специальных знаний, оговоренные законодателем, различны.

В настоящее время выделяют две процессуально различные фигуры сведущих лиц – участников уголовного судопроизводства: специалист и эксперт. Специалистом в широком смысле этого слова можно считать всякого, кто обладает знаниями в определенной области науки, техники, ремесла или искусства. Но в процессуальном смысле этот термин имеет иное значение, впрочем, как и термин «эксперт». Обе эти фигуры объединяет наличие специальных познаний, поэтому в широком смысле слова каждый из них является специалистом в своей области. Разница в том, что в качестве «специалиста» лицо, обладающее специальными познаниями, привлекается для участия в процессуальных, в том числе и следственных (за исключением производства экспертизы), действиях, а в качестве «эксперта» — проводит экспертное исследование, результаты которого (заключение) являются доказательством.

Рассмотрим подробнее понятие «специалист». УПК РФ ввел само определение понятия «специалист», в котором содержатся ответы на вопросы: кто он такой, какими знаниями обладает, как привлекается к участию в производстве по делу, каковы его функции. Согласно ч. 1 ст. 58 УПК РФ «специалист – лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном настоящим Кодексом, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию». Таким образом, специалист может привлекаться к участию во всех без исключения следственных действиях, что подтверждается установлениями ст. 168 УПК РФ, а также и в ряде процессуальных действий. Среди последних – наложение ареста на имущество, где согласно ст. 115 УПК РФ предполагается возможность участия специалиста.

В УПК РФ значительно расширены права специалиста. Если в УПК РСФСР оговаривалось лишь право «делать подлежащие занесению в протокол заявления, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств», то в УПК РФ установлены следующие права: «…отказаться от участия в производстве по уголовному делу, если он не обладает соответствующими специальными знаниями; задавать вопросы участникам следственного действия с разрешения дознавателя, следователя, прокурора и суда; знакомиться с протоколом следственного действия, в котором он участвовал, и делать заявления и замечания, которые подлежат занесению в протокол; приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права» (ч. 3 ст. 58 УПК РФ). Ответственность специалиста регламентируется положениями ч. 4 ст. 58 УПК РФ: «Специалист не вправе разглашать данные предварительного расследования, ставшие ему известными в связи с участием в производстве по уголовному делу в качестве специалиста, если он был об этом заранее предупрежден в порядке, установленном статьей 161 настоящего Кодекса. За разглашение данных предварительного расследования специалист несет ответственность в соответствии со статьей 310 Уголовного кодекса Российской Федерации».

Таким образом, специалист участвует в конкретном следственном действии, чтобы, используя свои профессиональные знания и навыки, помочь следователю получить максимум доказательственной информации. Он содействует следователю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, обращает его внимание на обстоятельства, связанные с этими действиями, дает пояснения по поводу их выполнения. Деятельность же эксперта состоит в том, что он на основании решения дознавателя, следователя, суда исследует представленные ими следы преступления, предметы, документы и на этой основе дает заключение, которое является доказательством (ст. 80 УПК РФ).

Любое лицо, обладающее специальными знаниями и привлеченное в установленном порядке к участию в производстве следственных действий, в процессуальном смысле является специалистом. При этом неважно, на какой должности и в какой организации оно работает. Так, сотрудник органов внутренних дел, работающий в должности эксперта, участвуя в производстве следственных действий, выступает в качестве специалиста, а выполняя экспертизу — в качестве эксперта.

Особо подчеркнем, что действующий УПК учел реалии и нужды правоохранительной практики и снял ограничения на возможность привлечения в качестве экспертов специалистов, принимавших по этому же уголовному делу участие в его производстве – ст. 70 УПК РФ (по УПК РСФСР такая возможность допускалась лишь для специалистов в области судебной медицины).

Так, допрошенный в качестве специалиста С. показал, что в ЗФ ОАО «ГМК «Норильский никель» работает с 1975 года. В должности главного специалиста по драгоценным металлам с апреля 1999 года. Имеет высшее образование по специальности инженер-металлург, специализация металлургия цветных металлов, а также с 1992 года ученую степень кандидата технических наук. По поручению правоохранительных органов неоднократно выполнял химико-технологические экспертизы. Личной заинтересованности в исходе производимых экспертиз у него нет, всегда к исследованиям относится объективно и руководствуется своей должностной инструкцией. В его должностные обязанности входит анализ деятельности в области производства драгоценных металлов, увеличения их выпуска, достижения уровня снижения потерь драгоценных металлов, путем повышения достоверности учета производимых металлов по всей технологической схеме. Он производит технологическую оценку, получает химические анализы всех продуктов комбината, балансы каждого предприятия по выпускаемым драгоценным металлам, производит анализ количества выпущенных и потерянных драгоценных металлов. Исследование производятся в химической лаборатории на высококлассном оборудовании фирмы «Филипс», отвечающем мировым стандартам, имеющие высокие точностные характеристики, в частности на приборе рентгено-спектрофотометре ARL-8580, в соответствии с нормативно-технической документацией и стандарта предприятия. Для производства исследования выполняется взвешивание всего объема поступившего материала, после чего отбираются представительные пробы, согласно действующей методики, которые подвергаются высушиванию для определения влажности исследуемого материала, и только после этого материал подвергается рентгено-спектральному анализу на приборе, по существующей методике. Исходя из полученных результатов, определяется количество драгоценных металлов и иных элементов в представленном на исследование веществе. По соотношению драгоценных металлов и иных компонентов можно определить стадию технологической схемы и место, откуда было получено представленное на исследование вещество.

Указанные показания позволили следователю более точно определить порядок производства исследования веществ, содержащих драгоценные металлы, и, исходя из этого, назначить химико-технологическую экспертизу.

5.1. Виды экспертиз, назначаемых в ходе расследования уголовного дела, цели и задачи, решаемые при их проведении.

Заключение экспертизы является самостоятельным доказательством в уголовном процессе (п. 3 ч. 2 ст. 74 УПК РФ). К ее назначению следователь и другой субъект доказывания помимо случаев, когда это прямо предписано уголовно-процессуальным законом (ст. 196 УПК РФ), прибегает тогда, когда исследование собранной им информации по уголовному делу, формирование соответствующих доказательств невозможно без привлечения для этого специальных познаний в науке, технике, искусстве и ремесле, использования методов и методик соответствующих отраслей знаний, умений и навыков.

Любая экспертиза обладает своим предметом, объектами (неотъемлемый и определяющий признак видовой принадлежности экспертного исследования, источник сведений о тех или иных событиях) и методиками исследования.

Понятие предмета является определяющим для каждой конкретной науки, отражающим его сущность. Определение предмета экспертизы как непосредственной экспертной деятельности есть понятие родовое для всех экспертиз. Определение предмета конкретного вида экспертизы – понятие видовое. И, наконец, определение конкретной экспертизы – понятие конкретное.

Предметом экспертизы в принципе могут быть любые объекты, для исследования которых необходимы специальные познания. Единственное ограничение – наличие у соответствующей отрасли знания научно обоснованных методик исследований представляемых на экспертизу объектов.

Проанализировав существующие в специальной литературе определения объекта экспертизы, Р.С. Белкин пришел к выводу, что «объектами судебной экспертизы могут быть материальные образования (материальные объекты) и процессы»[1]. К первым он отнес предметы (вещественные доказательства, образцы и их комплексы), документы, людей, животных, трупы, транспортные средства.

Принято все предоставляемые в распоряжение эксперта материалы делить на три самостоятельные группы: основные объекты; сравнительные материалы; материалы, содержащие справочные сведения. К основным относятся вещественные доказательства, связанные с событием преступления, либо вещная обстановка или ее элементы, а также процессы. В качестве объектов второй группы выступают образцы для сравнительного исследования. В третью группу включаются материалы, содержащие справочные (информационные) данные, необходимые для решения вопросов, относящихся к предмету экспертизы. Это источники сведений о свойствах объекта экспертного исследования или происшедшем событии. Чаще всего они представляются в виде различных процессуальных документов, например протоколов осмотра места происшествия, протоколов следственных и судебных действий, иных документов, ГОСТов, справочников и т.п.

Не менее важным признаком рода (вида) судебных экспертиз является методика экспертного исследования, которую можно определить следующим образом: это система предписаний (категорических или альтернативных) по выбору и применению в определенной последовательности и в определенных существующих или создаваемых условиях методов и средств решения экспертной задачи[2].

Экспертная методика есть, прежде всего, система предписаний, т.е. система указаний. Предписанная методикой программа действий (ее можно назвать алгоритмом) состоит из указаний на методы, материальные средства познания, последовательность и процедуры их применения. В содержание методики может входить и характеристика ожидаемых результатов, а в случае возможности их вариантов – характеристика каждого из них с оценкой их значения. Конкретной целью создания новых методик является расширение объема представляемых следствию и суду фактических данных, основанных на возможности решения новых задач, исследования новых объектов, сокращения сроков производства экспертиз, материальных и трудовых затрат, уменьшения количества нерешенных вопросов, повышения научного уровня и полноты решения экспертных задач. Решающую роль в разработке и внедрении методик играет сложившаяся практика их апробации в системе экспертных учреждений.

Актуальной задачей в области каждого рода экспертизы является каталогизация (систематизация) методик по видам и подвидам экспертных исследований. Вместе с тем за экспертом остается право выбора из нескольких методик той, которая ему представляется предпочтительной и наиболее эффективной. Кроме того, действуя в рамках выбранной методики, он может в полной мере проявить свою компетентность, умение исследователя, талант экспериментатора и другие творческие качества. Методики производства экспертных исследований по установлению природы и источника происхождения продукции предприятий горно-металлургического комплекса, содержащей драгоценные металлы, будут рассмотрены отдельно.

По характеру решаемых задач судебные экспертизы могут быть разделены на идентификационные (установление индивидуального тождества материального объекта), диагностические (задачи распознавания состояния и свойств объекта, событий, явлений и процессов) и ситуационные (научная оценка экспертом механизма происшествия и других его параметров в конкретной обстановке с вовлечением в нее определенных объектов). В уголовном процессе судебные экспертизы также подразделяются на единоличные и комиссионные (ст. 200 УПК РФ); основные и дополнительные (ч. 1, 3 ст. 207 УПК РФ); первичные и повторные (ч. 2, 3 ст. 207 УПК РФ); однородные и комплексные (ст. 201 УПК РФ).

Под видами экспертиз принято понимать их деление на единоличную, комиссионную и комплексную; первичную, дополнительную и повторную.

Единоличная экспертиза – экспертиза, выполняемая одним экспертом определенной специализации.

Комиссионная экспертиза – это экспертное исследование, осуществляемое группой – не менее чем двумя экспертами одной специальности (ч.1 ст. 200 УПК РФ). Назначается в особо сложных случаях, а также при производстве повторных экспертиз. Эксперты, входящие в состав комиссии для производства экспертизы, исследуют одни и те же объекты с целью решения одних и тех же вопросов. Каждый член комиссии решает поставленную задачу целиком, в полном объеме, но члены комиссии могут проводить исследование и совместно. В процессе этой работы в комиссии осуществляется внутригрупповая коммуникация: обсуждаются пути, методы и средства решения задачи, результаты индивидуальной работы. Коллективное мнение комиссии экспертов выражает их полное согласие друг с другом. Если эксперты придут к общему заключению, оно подписывается всеми экспертами. При наличии разногласий между экспертами каждый из них дает свое заключение отдельно (ч. 2 ст. 200 УПК РФ).

При комплексной экспертизе (ст. 201 УПК РФ) в ее производстве принимают участие специалисты различных областей знания, использующие разные средства и методы исследования для решения «пограничных» вопросов, смежных для различных родов (видов) судебной экспертизы. Чаще всего комплексная экспертиза назначается в случае невозможности разрешения задач экспертизы на основе одной отрасли знаний. В этом случае каждый эксперт самостоятельно проводит исследование по вопросам, относящимся только к его компетенции. При этом методы и средства, применяемые одним экспертом, не должны создавать трудностей для последующих исследований того же объекта экспертом иного профиля, что требует четкого представления о схеме всего исследования, применяемых средствах и методах на всех этапах. Комплексная экспертиза может быть проведена одним экспертом, имеющим знания в нескольких смежных областях науки и техники.

При назначении комплексной экспертизы выносится постановление, в котором отмечается ее комплексный характер и определяется, какие специалисты должны быть привлечены к ее производству.

Для ответа на вопросы, требующие интеграции знаний, эксперты разных специальностей синтезируют свои частные выводы и формулируют общий ответ, который подписывается всеми экспертами. В то же время каждый из экспертов, участвующих в производстве комплексной экспертизы, подписывает ту часть экспертного заключения, в которой содержится описание исследования, проведенного им лично. Если при формулировании общего вывода между экспертами возникают разногласия, то каждый из них составляет свое заключение по спорным вопросам в порядке, предусмотренном ст. 200 УПК.

Дополнительная экспертиза назначается в случаях недостаточной ясности заключения эксперта, неполного разрешения экспертом поставленных перед ним вопросов, неполноты или неясности основной («первичной») экспертизы и обусловленной этим необходимостью постановки дополнительных вопросов, связанных с предыдущим экспертным исследованием (ч. 1 ст. 207 УПК РФ) в виду исследования не всех объектов, представленных на экспертизу, либо в оставлении без ответа некоторых из поставленных перед экспертом вопросов.

Дополнительная экспертиза проводится в целях решения: новых вопросов путем исследования уже исследованных первичной экспертизой объектов; не разрешенных первичной экспертизой вопросов по уже исследованным объектам с привлечением дополнительных материалов или восполнением аргументации заключения первичной экспертизы на основе результатов дополнительного исследования ранее исследованных объектов. Дополнительную экспертизу рекомендуется проводить тому же эксперту, который проводил первоначальную.

Повторная экспертиза проводится при мотивированном несогласии с заключением первичной экспертизы для исследования тех же объектов и решения тех же вопросов, если возникают сомнения в достоверности заключения эксперта (в том числе ввиду его необоснованности) либо при наличии существенных процессуальных нарушений при назначении и производстве экспертизы (ч. 2 ст. 207 УПК РФ). Повторная экспертиза может быть поручена как тому же самому экспертному учреждению, в котором выполнялась первичная, но другому эксперту (группе экспертов), так и иному экспертному учреждению. В резолютивной части постановления обязательно указывается, что данная экспертиза является повторной, приводятся вопросы, поставленные на разрешение первичной экспертизы и полученные в результате ее проведения выводы, а также мотивы несогласия с результатами предыдущей экспертизы.

Чаще всего сомнения в результатах проведенного исследования возникают при сравнении с другими собранными по делу доказательствами и установлении между ними противоречий. Однако в этом случае без мотивированного обоснования назначение повторной экспертизы не является обязательным.

Как уже было сказано, повторная экспертиза может быть назначена в случае необоснованности либо при наличии существенных процессуальных нарушений при назначении и производстве экспертизы. Необоснованность заключения устанавливается в ходе его изучения и оценки, если у следователя (органа, назначившего экспертизу) возникают сомнения: в компетенции эксперта, проводившего исследование; использованных им методиках и соответствующих этим методикам методах, обеспечивающих качество исследования; соответствии результатов проведенного исследования сформулированным выводам.

В настоящее время судебные экспертизы принято делить на десять классов: криминалистические; медицинские и психофизиологические; инженерно-технические; инженерно-транспортные; инженерно-технологические; экономические; биологические; экологические; сельскохозяйственные; искусствоведческие (Ю.Г. Корухов). За основание для данной классификации взяты предмет, объекты экспертизы, методы судебно-экспертного исследования, специальные знания. В свою очередь классы делятся на роды, а последние – на виды, дифференцируемые на разновидности (или группы).

В принципе все эти экспертизы могут проводиться по делам о хищениях и незаконном обороте драгоценных металлов. Однако наибольшую сложность по делам данной категории представляют экспертизы веществ, содержащих драгоценные металлы. Остановимся на них подробнее.

Институтом криминалистики ФСБ России с участием ОАО «ГМК «Норильский никель» разработана и утверждена комплексная методика установления природы и источника происхождения продукции предприятий горно-металлургического комплекса, содержащей драгоценные металлы. Данная методика была аттестована в соответствии с российским стандартом Государственным научным центром РФ – государственным научно-исследовательским и проектным институтом редкометаллической промышленности «ГИРЕДМЕТ». Эта методика позволяет выявить идентификационные признаки, характерные для исследуемых видов продукции, технологических процессов и предприятия-изготовителя, и с высокой вероятностью установить их природу и источник происхождения.

Комплексная методика была разработана в 2003 году в результате проведения серии совместных научно-исследовательских и практических работ специалистами Института криминалистики Центра специальной техники ФСБ России и ОАО «ГМК «Норильский никель». В том же году методика прошла метрологическую аттестацию в соответствии с установленным в Российской Федерации порядке (Свидетельство об аттестации № 045-03 от 27 июня 2003 г.).

Необходимыми условиями создания методики, позволяющей решать вышеперечисленные задачи, явились:

— формирование банка данных «рисковых» продуктов, т.е. продуктов, с наибольшей вероятностью являющихся предметом преступных посягательств;

— выявление соответствующих идентификационных признаков различных видов продукции.

Для формирования банка данных были использованы образцы 63 различных видов продукции предприятий Заполярного филиала Компании и ОАО «Кольская ГМК». Исследование проводилось комплексом методов: оптической эмиссионной спектрометрии и масс-спектрометрии с индуктивно связанной плазмой, растровой электронной микроскопии, рентгеноспектрального микроанализа, рентгенофазового анализа, оптической микроскопии.

Элементный состав вещества определялся комплексом методов оптической эмиссионной спектрометрии, масс-спектрометрии и рентгеноспектрального микроанализа. Изучались признаки как валового (интегрального) элементного состава, так и состава отдельных частиц вещества (методом рентгеноспектрального микроанализа).

Фазовый состав вещества определялся методом рентгеновского фазового анализа.

Особенности внешнего вида вещества (в том числе морфологических признаков отдельных частиц, составляющих вещество порошкообразного образца) изучались методами оптической и электронной микроскопии. Методом оптической микроскопии определялись колористические характеристики частиц крупной фракции и признаки внешнего вида вещества в целом. Методом электронной микроскопии изучались морфологические признаки отдельных частиц.

В результате было установлено, что каждый из исследованных видов продукции характеризуется индивидуальным набором идентификационных признаков. Причем, для определения полного набора таких признаков целесообразно использовать весь комплекс перечисленных методов исследования. Основным идентификационным признаком при исследовании индивидуальных веществ является признак элементного состава. Необходимо иметь в виду, что идентификационная значимость различных элементов неодинакова и зависит от следующих основных факторов:

устойчивости концентрации данного элемента в одном и том же
продукте (вариабельности признака);

возможности дифференцировать разные продукты в зависимости от
концентрации элемента (если для многих продуктов диапазоны значений
концентраций существенно перекрываются, значимость признака невысока);

достаточной величины концентрации элементов в продуктах для
определения их значений с необходимой точностью.

В результате статистической обработки полученных результатов было установлено, что наиболее значимыми для идентификации «рисковых» продуктов по банку данных являются значения концентраций таких элементов, как платина, палладий, родий, рутений, серебро, теллур, свинец, олово, сурьма, селен, мышьяк и вольфрам.

Дополнительным дифференцирующим признаком индивидуальных продуктов является их фазовый состав. В результате проведенных исследований было установлено, что подавляющее большинство продуктов переработки руд, содержащих драгоценные металлы, имеют сложную многофазную кристаллическую структуру. Соответственно, рентгеновские спектры (дифрактограммы) имеют сложный вид. Их анализ с использованием лицензионной базы данных рентгеновских спектров ICDD (наиболее полной из существующих в мире на сегодня «универсальных» баз данных) не всегда позволяет установить полный фазовый состав образцов, поскольку в состав образцов входит большое количество специфических «металлургических» фаз – интерметаллидов и твердых растворов металлов, оксидов и сульфидов переменного состава и т.п. По этой причине в рамках проведенных работ признаки фазового состава определялись как наличие на дифрактограмме вещества максимумов, соответствующих определенным межплоскостным расстояниям в кристаллической решетке вещества. Это позволило использовать в идентификационных исследованиях метод «fingerprints», то есть прямого сравнения («наложения») внешнего вида рентгеновских спектров образцов.

Так, при наложении друг на друга фрагментов дифрактограмм образцов одного вида продукции (медный шлам) различных производителей: ОАО «Кольская ГМК» и Заполярного филиала ОАО «ГМК «Норильский никель» выявлялись совершенно очевидные различия.

Важное значение для идентификации имеют и признаки внешнего вида. В некоторых случаях обнаружение этих признаков является наиболее быстрым способом предварительной идентификации вещества.

Таким образом, для установления природы индивидуальных продуктов переработки сульфидных медно-никелевых руд вполне достаточно информации об их валовом элементном составе, фазовом составе и морфологических особенностях частиц.

Значительно сложнее представляется задача расшифровки многокомпонентных смесей мелкодисперсных продуктов. Для таких случаев наиболее ярко выраженным идентификационным признаком порошкового материала является распределение частиц по их минералогическому или фазовому составу. Обычно используемый для установления такого распределения минералогический анализ дает хорошие результаты при исследовании рудных материалов или рудных концентратов. Однако в подавляющем большинстве случаев все криминалистически значимые «рисковые» материалы являются продуктами пирометаллургической обработки, что приводит к образованию в их составе практически не поддающихся расшифровке специфических «металлургических» фаз. В разработанной Комплексной методике для характеристики дисперсного материала вместо минералогического состава было использовано распределение частиц по группам в соответствии с их элементным составом (так называемый «квазифазовый» состав). Для определения «квазифазового» состава, методом растровой электронной микроскопии с рентгеноспектральным микроанализом исследуется представительная выборка материала, состоящая из не менее чем 1000 частиц. Расчет содержаний химических элементов производится с помощью программы SEMQuant, входящей в программное обеспечение микроанализатора ISIS-300.

Необходимо учитывать, что вещества, являющиеся объектами исследования по разработанной методике, представляют собой продукты сложных многостадийных технологических процессов, и выявленные признаки могут быть чувствительны к ряду факторов, изменяющихся во времени – технологическим режимам, составу исходного сырья и т.п. В связи с этим важнейшее значение приобретает исследование устойчивости выявленных признаков. С целью изучения такой устойчивости проводилось исследование образцов продукции, отбиравшихся в различное время с одних и тех же технологических участков. Результаты проведенных исследований в систематизированном виде занесены в электронный банк данных в составе Справочно-аналитической системы в виде «паспорта» на каждый вид продукции. «Паспорт» содержит всю информацию об определенном виде продукции – элементный состав, фазовый состав, внешний вид и элементный состав отдельных частиц, формирующих вещество образца и другие признаки в соответствии с разработанной методикой.

Определение природы и источника происхождения вещества как продукта какого-либо технологического передела или продукции определенного предприятия производится путем сопоставления результатов исследования вещества с информацией, содержащейся в специально разработанной Справочно-аналитической системе.

Разработанная комплексная методика является уникальной в своем роде и позволяет, с использованием накопленной в справочно-аналитической системе к настоящему времени информации, осуществлять диагностику продуктов обогащения сульфидных медно-никелевых руд, богатых драгоценными металлами, перерабатываемых на территории РФ. Работоспособность методики неоднократно подтверждалась на практике. С ее использованием был выполнен ряд экспертиз, которые во многих случаях легли в основу обвинительных приговоров.

Данная методика применяется при производстве комплексной физико-химической и материаловедческой судебной экспертизы, проводимой в Институте криминалистики Центра специальной техники ФСБ России, который является государственным судебно-экспертным учреждением.

Как показало проведенное исследование, вышеуказанные экспертизы назначаются по наиболее сложным уголовным делам. Вместе с тем, когда условия совершения преступления достаточно очевидны, целесообразно использовать возможности структурных подразделений ОАО «Кольская ГМК» и Заполярного филиала ОАО «ГМК «Норильский никель».

По уголовным делам, связанным с попытками выноса относительно небольших объемов продуктов, содержащих драгоценные металлы, можно ограничиться назначением химико-технологической экспертизы или комплексной химико-технологической и товароведческой экспертизы. Последняя назначается если перед экспертами ставится на разрешение вопрос о стоимости похищенного имущества или размере причиненного ущерба. Представляется, что название назначаемой экспертизы (химико-технологическая) соответствует основным методам исследования, используемым при ее производстве.

В соответствии со ст. 199 УПК РФ производство экспертизы поручается не только государственному судебно-экспертному учреждению, в котором она осуществляется государственными судебными экспертами по профилю деятельности учреждения, или иному экспертному учреждению, но она может быть поручена лицам, обладающим необходимыми для дачи заключения познаниями, – негосударственным экспертам. Если судебная экспертиза производится вне экспертного учреждения, то следователь вручает постановление и необходимые материалы эксперту и разъясняет ему права и ответственность, предусмотренные статьей 57 УПК РФ.

К числу наиболее типичных объектов криминалистических исследований по данному направлению относятся индивидуальные продукты переработки сульфидных медно-никелевых руд, содержащих металлы платиновой группы, похищаемых на горно-металлургических предприятиях ОАО «ГМК «Норильский никель», расположенных на Кольском полуострове (ОАО «Кольская ГМК») и в Норильском промышленном районе (Заполярный филиал ОАО «ГМК «Норильский никель»), причем наиболее часто – никелевый шлам и его смеси. При этом смеси различных продуктов, содержащих драгоценные металлы, могут образовываться в результате естественного смешения в специальных «схронах» из небольших партий, похищенных с различных технологических участков, и накапливаемых до объема, достаточного для товарной партии, подлежащей вывозу. Кроме того, смеси могут быть результатом целенаправленного смешения похищенного продукта с каким-либо другим легальным материалом с целью его сокрытия от таможенного контроля или входного контроля на аффинажных заводах.

Одной из основных задач, решаемых экспертами при проведении криминалистических исследований подобных объектов, является диагностика вещества, т.е. отнесение к определенному виду продукции, определение источника происхождения – предприятие, цех, технологический участок. При исследовании «подозрительных» продуктов, выявленных при входном контроле на аффинажных заводах западных стран, это также установление страны-производителя. До последнего времени практически неразрешимой задачей являлась диагностика смесей индивидуальных продуктов или смесей индивидуальных продуктов с посторонними веществами-загрязнителями.

В случае необходимости разъяснения или восполнения заключения (вывода) проведенной экспертизы, когда не требуется дополнительного исследования уже исследованных объектов, возможен допрос эксперта.

Если экспертиза проводилась вне экспертного учреждения, то такой допрос крайне необходим, поскольку при допросе эксперта необходимо зафиксировать его взаимоотношения с лицами, подозреваемыми (обвиняемыми) в совершении преступления.

5.2. Особенности назначения экспертиз.

Назначение экспертизы может иметь место, по общему правилу, после возбуждения уголовного дела. Однако согласно ч. 4 ст. 146 УПК следователь (дознаватель) может провести отдельные следственные действия, в частности назначить судебную экспертизу для закрепления следов преступления и установления лица, его совершившего, в стадии возбуждения уголовного дела.

О назначении экспертизы выносится постановление (определение), являющееся основанием для производства экспертизы. В постановлении (определении) о назначении экспертизы формулируется задание эксперту (вопросы, подлежащие разрешению), указываются объекты экспертизы, способы получения образцов, а также установленные по делу обстоятельства, касающиеся происхождения и сохранения доказательств, определяется экспертное учреждение или сведущее лицо, которому поручается производство экспертизы.

В марте и августе 200__ г. на перерабатывающее предприятие компании «Ю» поступили две партии материала, содержащие шлам, соответственно весом 3,5 тонны от фирмы «А» и 3,7 тонны от фирмы «С», общей стоимостью не менее 324 000 долларов США, что является особо крупным размером.

В рамках взаимодействия ОАО «ГМК «Норильский никель» и компании «Ю» от партии материала весом 3,5 тонны, была отобрана одна проба, а от партии материала весом 3,7 тонны, были официально и комиссионно отобраны семь точечных проб. Все указанные пробы были официально переданы ОАО «ГМК «Норильский никель» для исследования в Институт криминалистики Центра специальной техники ФСБ России.

В ходе проведения проверки было установлено, что данный шлам является собственностью ОАО «Кольская ГМК» и был похищен неустановленными лицами в период с конца 200__г. до начала 200__г. из цеха …. комбината … .

13.01.200__г. СО при …. по данному факту возбуждено уголовное дело ….. по признакам состава преступления, предусмотренного п. «б» ч. 4 ст.158 УК РФ.

В ходе предварительного следствия вышеуказанные пробы были изъяты из Института криминалистики Центра специальной техники ФСБ России на основании постановления о производстве выемки.

В ходе предварительного следствия были получены образцы никелевого шлама из цеха ……. (данные образцы упакованы в пластиковые контейнеры с номерами №1 и №2). Кроме того, получены образцы никелевого шлама из цеха ……. (данные образцы упакованы в пластиковые контейнеры с номерами №3 и №4), и образцы медного шлама из цеха ……… (данные образцы упакованы в пластиковые контейнеры с номерами №5 и №6).

Принимая во внимание, что для установления истины по делу требуется применение специальных познаний и необходимо получить заключение эксперта, руководствуясь ст.ст.195 и 199 УПК РФ,…

Выбирая экспертное учреждение или конкретного эксперта, следователь в соответствии со ст. 61 УПК РФ должен установить, нет ли оснований, исключающих участие данного лица в качестве эксперта при производстве экспертизы. Такими основаниями являются: совмещение в одном лице функций участников уголовного судопроизводства; участие в производстве по уголовному делу до рассмотрения его в суде в качестве одного из субъектов уголовно-процессуальных отношений; родственные отношения с одним из участников производства по уголовному делу; иные обстоятельства, свидетельствующие о личной заинтересованности (прямой или косвенной) в исходе уголовного дела. Другими словами, в качестве эксперта должен выступать незаинтересованный в деле специалист.

Ставящиеся перед экспертом вопросы должны отвечать двум требованиям: во-первых, они не могут выходить за пределы специальных познаний соответствующего класса и вида назначаемой экспертизы; во-вторых, они должны задаваться в форме, которая позволит дать на них экспертам однозначный ответ. Кроме того, постановка правовых вопросов эксперту (имело ли место хищение и т.д.) не допускается. Помимо этого, недопустима постановка вопросов, не требующих для своего разрешения наличия специальных познаний.

Постановление о назначении судебной экспертизы завершается подробным описанием всех предоставляемых эксперту для исследования материалов с обязательным указанием способа их упаковки и сохранности, направляются ли они совместно с постановлением почтовым отправлением либо доставляются следователем или нарочным.

Если назначаемое экспертное исследование требует применения так называемых разрушающих методов и потому существует объективная необходимость некоторого повреждения вещественных доказательств, представленных на экспертизу, желательно чтобы следователь в том же постановлении или в отдельном письме дал эксперту разрешение на повреждение указанных объектов. Под повреждением объекта исследования понимается изменение свойств и состояний объекта в результате применения физических, химических, биологических методов исследования. При наличии такого разрешения необходимость в повреждении представленных на экспертизу объектов обосновывается экспертом в заключении экспертизы.

При назначении и проведении экспертных исследований различают объекты-«улики», по своему происхождению непосредственно связанные с расследуемым событием, и объекты-образцы, получаемые следователем (экспертом) в порядке, предусмотренном ст. 202 УПК РФ, либо при производственных следственных и процессуальных действиях (изымаемые в ходе обыска, выемки и т.д.).

Под образцами для сравнительного исследования понимаются объекты, отображающие свойства или особенности предмета, материала или вещества, а также другие образцы, необходимые эксперту для проведения исследований и дачи заключения.

Получение образцов для сравнительного исследования – необходимая предпосылка проведения идентификационных исследований, связанных с хищением продуктов, содержащих драгоценные металлы. Учитывая многообразие технологических операций и процессов, а также необходимость обеспечения репрезентативности отбираемых образцов, соблюдения существующих на предприятии методик отбора для участия в указанном мероприятии, необходимо пригласить компетентного специалиста. Образцы для сравнительного исследования лиц следователь получает на основании мотивированного о том постановления, вынесенного в соответствии с требованиями УПК РФ (приложение № 66 к ст. 476 УПК РФ). По факту отбора образцов составляется протокол получения образцов для сравнительного исследования. Присутствия понятых при получении образцов для сравнительного исследования закон не требует. Однако следователь вправе сам по собственной инициативе пригласить понятых, если их участие в данном конкретном случае целесообразно.

Самостоятельный сбор экспертом объектов для судебной экспертизы по общему правилу не допускается. Исключение составляет получение экспертом объектов для проведения сравнительного исследования в порядке, предусмотренном ст. 202 УПК РФ.

Как показало проведенное исследование, на разрешение эксперта целесообразно выносить следующие вопросы:

1. Каков химический состав вещества, изъятого …, содержащегося в пакете № 1, его наименование, марка, род, вид?

2. Содержит ли вещество, проба которого представлена на исследование, драгоценные металлы? В положительном случае, какие именно и в каком количестве?

3. Является ли это вещество продуктом  производства  предприятий  ОАО  «ГМК «Норильский никель» или содержит ли данное вещество продукты указанных предприятий? В положительном случае, каково наименование продукта, в каком подразделении (на каком предприятии) был произведен этот продукт, какова массовая доля этого продукта в этом веществе, что представляют собой другие компоненты, в случае их наличия в веществе?

4. Соответствует ли по составу это вещество, проба которого представлена на исследование, какому-либо из веществ, образцы которых были изъяты в ходе предварительного следствия из цехов …?

5. Какова стоимость драгоценных металлов, содержащихся в данном веществе, общим весом … кг, по состоянию на …?

Еще раз упомянем, что если на разрешение эксперта ставится вопрос № 5, то в название экспертизы необходимо включить слово «товароведческая».

Вопросы носят примерный характер и будут меняться в зависимости от конкретной фабулы дела.

Так по одному из уголовных дел на разрешение экспертов были поставлены следующие вопросы:

1. Что представляет собой вещество, пробы которого представлены на исследование? Каков химический состав этого вещества?

2. Содержит ли вещество, пробы которого представлены на исследование, драгоценные металлы? В положительном случае, какие именно и в каком количестве?

3. Является ли вещество, пробы которого представлены на исследование,  продуктом  производства  предприятий  ОАО  «ГМК «Норильский никель» или его дочернего общества – ОАО «Кольская ГМК» или содержит ли данное вещество продукты указанных предприятий? В положительном случае, каково наименование продукта, в каком подразделении (на каком предприятии) был произведен этот продукт, какова массовая доля этого продукта в этом веществе?

4. Содержит ли вещество, пробы которого представлены на исследование, вторичные материалы (электронный лом, отработанные катализаторы, продукты переработки отходов автомобильной, химической, нефтяной отраслей промышленности)?

5. Какова стоимость драгоценных металлов, содержащихся в веществе партии № 17018, пробы которого представлены на исследование (по ценам международного рынка драгоценных металлов по состоянию на 28 января 2005г.)?

 

5.3. Структура и состав заключения эксперта.

По результатам проведенного исследования эксперт (эксперты) дает заключение – письменный документ, составленный в соответствии с предписаниями закона. Заключение эксперта устанавливает сведения (отдельные факты), имеющие доказательственное значение в совокупности с другими собранными по делу доказательствами.

Согласно закону (ст. 204 УПК РФ) в заключении эксперта указывается: основание производства экспертизы; когда, где и кем произведена экспертиза; условия производства экспертизы; кто присутствовал при проведении экспертизы; какие материалы эксперт использовал; какие вопросы были перед ним поставлены; какие исследования он произвел (с указанием применяемых методик и методов, полученных промежуточных результатах); выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

Заключение эксперта состоит из четырех основных частей: вводной, исследовательской, синтезирующей и выводов[3].

В вводной части указываются основание производства экспертизы (номер и наименование дела, по которому назначена экспертиза, краткое изложение обстоятельств, обусловивших назначение экспертизы); вид (род) экспертизы; сведения об органе, назначившем экспертизу; правовое основание проведения экспертизы (постановление или определение, когда и кем вынесено); дата поступления материалов на экспертизу и дата подписания заключения; данные об эксперте (или экспертах), производящем исследование – фамилия, имя, отчество, образование, специальность (общая и экспертная), ученая степень и звание, должность; наименование материалов, поступивших на экспертизу, способ доставки, вид упаковки и реквизиты исследуемых объектов; сведения о лицах, присутствующих при производстве экспертизы (фамилия, имя, отчество, процессуальное положение); вопросы, поставленные на решение эксперта. Здесь же может быть указано: сведения о характере экспертизы – комиссионная, комплексная, дополнительная, повторная; направлялись ли экспертом ходатайства о предоставлении дополнительных материалов; участие эксперта в получении образцов для сравнительного исследования.

В исследовательской части заключения излагается процесс экспертного исследования с указанием состояния объектов исследования и примененных методов, методик и технических средств (в том числе условия проведения экспертного эксперимента, если он проводился); полученные промежуточные результаты проведенных исследований; результаты сравнительного исследования, если последнее предусмотрено методикой. Кроме того, приводятся ссылки на справочно-нормативные материалы и литературные источники.

Описание исследования излагается обычно в соответствии со схемой его проведения. Эксперт обязан не только констатировать полученные результаты, но и дать им научное объяснение, аргументированную оценку результатов исследования.

В случае проведения сравнительного исследования в заключении излагаются, а на фотоснимках демонстрируются все совпадения и различия признаков. При установлении случайного характера признаков различия в заключении дается соответствующее объяснение этим признакам. Случайный характер признаков различия не исключает положительного вывода о тождестве.

Синтезирующая часть содержит анализ и синтез проведенных исследований и их результатов. Здесь эксперт обосновывает установленные им фактические данные, дает научное объяснение значению наблюдаемых свойств исследуемых объектов, приводит их аргументированную оценку и вплотную подходит к формулированию выводов.

Однако на практике в заключениях обычно синтезирующая часть не выделяется в самостоятельный раздел, а включается в исследовательскую часть.

Выводы эксперта должны вытекать из произведенной экспертизы и содержать ответы на вопросы, сформулированные следователем (судом). В выводах сообщаются установленные экспертом фактические данные.

Выводы возможны и по вопросам, которые эксперт разрешает по собственной инициативе (ч. 2 ст. 204 УПК РФ).

Эксперт также может прийти к выводу о невозможности решения вопроса, но в этом случае в исследовательской части приводит причины, обусловившие такой вывод (например, из-за неразработанности методики исследования, неполноты, некачественности объектов экспертизы и т.д.).

Выводы эксперта могут быть: по определенности – категорические и вероятные (предположительные); по отношению к установленному факту – утвердительные (положительные) и отрицательные; по характеру отношений между следствием и его основанием – условные и безусловные; по выводу эксперта одной из двух (или нескольких) исключающих друг друга возможностей – альтернативные (многовариантные) и однозначные; другие.

Категорический вывод – достоверный вывод о существовании (след оставлен обувью, представленной на исследование) или несуществовании (след не оставлен обувью, представленной на исследование) данного факта, явления, о состоянии объекта, характере процесса и т.п.

Вероятный вывод носит предположительный характер – это обоснованное предположение, гипотеза эксперта об устанавливаемом факте. Вероятные выводы отражают неполную внутреннюю психологическую убежденность в достоверности аргументов, среднестатистическую доказанность факта, невозможность достижения полного знания; они допускают возможность существования факта, но не исключают абсолютно другого (противоположного) вывода.

К заключению прилагаются изготовленные в ходе исследования фотоснимки, схемы, сопоставительные таблицы, спектрограммы и т.д., иллюстрирующие или поясняющие ход проведенных исследований и выводы эксперта.

По упоминавшейся ранее экспертизе были сделаны следующие выводы:

1. Вещество, пробы которого представлены на исследование, представляет собой продукт переработки сульфидных медно–никелевых руд, содержащих металлы платиновой группы. Химический состав вещества приведен в исследовательской части Заключения (таблица 1).

2. Вещество, пробы которого представлены на исследование,  содержит драгоценные металлы: палладий, платину, серебро, золото, родий, рутений, иридий. Количественное содержание драгоценных металлов в представленном веществе приведено в исследовательской части Заключения (таблица 1).

3. Вещество, пробы которого представлены на исследование, является смесью медного и никелевого шламов (медный шлам – 54-65 %, никелевый — остальное), произведенных соответственно в цехах электролиза Медного и Никелевого заводов Заполярного филиала ОАО «ГМК «Норильский никель».

4. Вторичных материалов (в том числе электронного лома, отработанных катализаторов, продуктов переработки отходов автомобильной, химической, нефтяной отраслей промышленности), сведения о которых содержатся в банке данных Института криминалистики, в составе поступившего вещества не обнаружено.

5. Стоимость драгоценных металлов, содержащихся в веществе партии, от которой отобраны представленные пробы, по состоянию на … составляет 208281 доллар США (источники данных, на основании которых сделан расчет, указаны в разделе 8 Заключения).


[1] Белкин Р.С. Курс криминалистики. — М., 2001. С. 459.
[2] См.: Аверьянова Т.В. Назначение экспертизы и стадии ее производства // Эксперт. Руководство для экспертов органов внутренних дел. – М.: КноРус, Право и закон, 2003. С.308.
[3] См.: Аверьянова Т.В. Назначение экспертизы и стадии ее производства // Эксперт. Руководство для экспертов органов внутренних дел. – М.: КноРус, Право и закон, 2003. С.327-330.

Часть 1.  Часть 2.  Часть 3.  Часть 4.  Часть 5.  Часть 6.  Часть 7.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code