Часть 3. Расследование хищений и незаконного оборота драгоценных металлов. Учебно-методическое пособие

3. Криминалистическая характеристика краж и незаконного оборота драгоценных металлов.

3.1. Непосредственный предмет преступного посягательства.

Анализ действующего законодательства показывает, что для целей уголовной ответственности за преступления, связанные с драгоценными металлами, они могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.

На большинстве предприятий, осуществляющих добычу и переработку драгоценных металлов, действуют правила, предусматривающие необходимость обеспечения сохранности драгоценных металлов в продуктах и полупродуктах, содержащих более 5% драгоценных металлов в общем объеме.

При выборе предмета преступного посягательства с целью хищения драгоценных металлов определяющими является три основных фактора:

— концентрация драгоценных металлов (прежде всего МПГ) в продукции (продуктах);

— физическое состояние продукции и продуктов, содержащих драгоценные металлы;

— доступность (степень охраны) продукции и продуктов для завладения ими.

В зависимости от конкретной ситуации превалирующее значение может иметь как любой из перечисленных факторов, так и их совокупность.

С учетом изложенного, для целей хищения драгоценных металлов, продукты, получаемые на ранних стадиях производства: руда и продукты ее обогащения, как правило, не являются предметом противоправных посягательств. Они характеризуются низким удельным весом содержащихся драгоценных металлов.

Как показало проведенной исследование наиболее часто (более 66 % от общего числа преступных посягательств) объектом посягательств является удобная для изъятия, сокрытия и перемещения продукция и продукты, содержащие драгоценные металлы, и характеризующиеся следующими параметрами (расположены по степени частоты преступных посягательств):

а) твердые продукты (в том числе влажные окомкованные), с крупностью частиц от 0,1 мм до 10 мм, массовой долей влаги 18-32%;

б) сплавы металлов в виде кусков, наплесков и т.п.;

в) пастообразные продукты с массовой долей влаги до 35%.

Безусловно, наиболее привлекательной для посягательств является готовая продукция металлургического цеха и продукты завершающих переделов металлургического цеха (концентраты платиновых металлов, вторичный шлам, металлический сплав вторичных анодов и т.п.). Указанные продукты характеризуются высокой массовой долей содержания драгоценных металлов, а значит – имеют относительно небольшой объем и доминируют по стоимости.

Проведенное исследование показало, что наибольшее число выявленных противоправных посягательств (закладки, тайники) на территории металлургических цехов приходится на обнаружение фрагментов анодного сплава.

Достаточно высокий уровень обеспечения сохранности продукции и продуктов металлургического цеха вынуждает похитителей переориентироваться на продукты других цехов (заводов): по производству меди и никеля. Приоритетное место среди предметов преступного посягательства, безусловно, занимают продукты, которые поступают на дальнейшую переработку и обогащение в металлургический цех.

Растворы и смеси тонкоизмельченного продукта с водой (пульпа) различной плотности и дисперсности представляют гораздо менее привлекательный предмет посягательства, поскольку зачастую являются токсичными веществами I класса опасности. Кроме того, для данных продуктов характерны определенные трудности при их изъятия, перемещения и сокрытии. Однако были зафиксированы и попытки неправомерного завладения указанной продукцией в особенности, когда трубопроводы проходят по неохраняемой территории.

В зависимости от концентрации драгоценных металлов продукцию и продукты их содержащие, по степени привлекательности для неправомерного завладения, условно можно разделить на три группы.

1. Продукты первой категории (с наиболее высоким содержанием драгоценных металлов). К данной категории относятся продукты, производимые (получаемые) в электролизном отделении металлургического цеха, массовая доля содержания металлов платиновой группы в которых колеблется от 18% (медная губка) до 70% (концентраты платиновых металлов – КП):

вторичный шлам;

медная губка;

скрап никелевых анодов (в том числе промытый);

пульпа выщелачивания вторичного шлама (медной губки, привозного сырья);

шлам вторичный выщелоченный, медная губка выщелоченная, объединенный концентрат (ОК) промытый;

шлам вторичный сухой, КП-2, сухой ОК;

КП-1, КП-2 и ОК готовый (готовая продукция).

Названные продукты представляют наибольший интерес для противоправных посягательств в силу высокого содержания драгоценных металлов и соответственно высокой стоимости.

Так, С., не имея законного основания и соответствующего разрешения на совершение сделки, связанной с драгоценными металлами и на их хранение, в период с января 2003 года по 18 мая 2003 года, имея умысел на совершение незаконной сделки с драгоценными металлами, незаконно приобрел, перевез и хранил в снимаемой им квартире 31 тридцать один пакет с концентратом марки КП-1 производства металлургического цеха Медного завода Заполярного Филиала ОАО «ГМК «Норильский никель» и два пакета с медным шламом с примесью концентрата марки КП-1, который является промежуточным продуктом переработки руд этого комбината, общим весом 152 килограмма 819,1 граммов, содержащих драгоценные металлы, на общую сумму 19.127.773 рубля 83 копейки.

2. Продукты второй категории (с высоким содержанием драгоценных металлов). К данной категории относятся продукты, производимые (получаемые) в плавильном отделении металлургического цеха, массовая доля содержания металлов платиновой группы в которых колеблется от 9% до 15%:

аноды вторичные (вторичный анодный сплав и его фрагменты);

шлак I, II;

аноды шлаковые.

Данные продукты (в основном аноды вторичные – вторичный анодный сплав и его фрагменты), обладают значительно меньшей, по сравнению с продуктами первой категории, стоимостью в связи с более низким содержанием драгоценных металлов. Вместе с тем, именно они представляют значительный (основной) интерес для лиц с криминальной ориентацией на совершение корыстных преступлений. Это объясняется сочетанием относительно высокой стоимости данных продуктов, большими объемами их использования, с менее тщательной охраной и удобными для сокрытия и переноса характеристиками (металлический сплав).

З., работая с 1998 года апапратчиком-гидрометаллургом селенового отделения металлургического цеха Заполярного филиала ОАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель», достоверно зная, что вырабатываемая в цехе продукция в своем составе содержит драгоценные металлы, которые возможно реализовать по высокой цене, незаконно хранил в принадлежащем ему индивидуальном шкафу мужского гардероба металлургического цеха вещество сухим весом 4,408 кг, в составе которого содержатся драгоценные металлы (платина — 22 г; палладий — 591 г; серебро — 43 г), на общую сумму 227.174 рублей, с целью дальнейшего сбыта.

3. Продукты третьей категории (с низким содержанием драгоценных металлов). К данной категории относятся продукты, производимые и получаемые на других (помимо электролизного и плавильного участков) участках металлургического цеха, а также в цехах электролиза никеля и меди. Массовая доля содержания металлов платиновой группы в продуктах данной категории колеблется от 1,5% (анодные электролитные шламы) до 5 — 7% (кек огарка медного и никелевого шлама).

Продукты данной категории имеют наиболее широкий ассортимент. По мере усиления охраны производств металлургических цехов, они начинают представлять все более повышенный интерес для лиц, совершающих противоправные посягательства на драгоценные металлы. Вместе с тем, для достижения «экономического эффекта» требуется изымать продукты этой категории в достаточно больших количествах (для медного и никелевого шламов – десятки килограмм). В противном случае преступный доход не оправдывает усилий, затраченных на его получение.

Например, С., из помещения цеха электролиза никеля Никелевого завода ЗФ ОАО «ГМК «Норильский Никель» тайно похитил промежуточный продукт — никелевый «шлам», сухим весом 767,9 кг., содержащий, согласно заключения химико-технологической экспертизы, драгоценные металлы (платину — 2,2 кг, палладий — 10,181кг, серебро — 0,658 кг) на общую сумму 5.223.350 рублей.

Исходя из вышеизложенного, объем разового неправомерного изъятия из производства продукции и продуктов, содержащих драгоценные металлы платиновой группы, колеблется от нескольких граммов до сотен килограммов. При этом все более часто именно продукция, относящаяся к третьей категории, становится предметом преступных посягательств.

Действующее законодательство, в частности Федеральный закон «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» позволяет отнести продукты вышеуказанных категорий к драгоценным металлам и квалифицировать незаконный оборот таких веществ по статье 191 Уголовного кодекса РФ «Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга», что подтверждается правоприменительной (в том числе судебной) практикой в различных регионах страны.

3.2. Обстановка совершения преступления.

Обстановка совершения краж и незаконного оборота драгоценных металлов включает в себя материальные, производственные и социально-психологические факторы среды, в которой происходит преступное деяние. Она способна влиять на формирование всех остальных элементов криминалистической характеристики преступлений рассматриваемых категорий, определять особенности поведения преступника и потерпевшей стороны.

Наиболее важным компонентом обстановки подготовки, совершения (исполнения) и сокрытия преступления в данном случае являются специфические условия деятельности потерпевшей стороны и среди них следующие, относящиеся к числу объективных:

— специфический вид деятельности (добыча и переработка драгоценных металлов) с учетом отдельных сфер этой деятельности – хозяйственной, коммерческой, управленческой, производственной, информационной, посреднической, финансовой, топливно-энергетической, транспортной, оказания услуг и т. д.;

— форма собственности предприятия, правовой режим обеспечения сохранности отдельных видов имущества, в т. ч. продукции, продуктов и полупродуктов, содержащих драгоценные металлы;

— назначение и структура организации производственного процесса, характер потребляемых ресурсов и выпускаемой продукции («побочный» характер добычи и извлечения драгоценных металлов);

— система учета и отчетности, в т. ч. возможности по учету движения продукции, продуктов и полупродуктов, содержащих драгоценные металлы;

— порядок отпуска и реализации продукции, ценностей;

— кадровое и материально-техническое обеспечение;

— наличие необходимых помещений и оборудования;

— погодные условия;

— наличие необходимых сил и техническое состояние средств защиты, охраны и т. д.

Объективные условия это неизменяемые или трудноизменяемые обстоятельства, влияющие на состояние криминогенной ситуации с обеспечением сохранности продукции, содержащей драгоценные металлы. Рассмотрим основные из объективных условий, расположив их по мере возможности воздействия.

1. Природно-климатические условия.

1) Удаленное и относительно изолированное местоположение.

В своем большинстве предприятия, осуществляющие добычу и переработку драгоценных металлов, как правило, находятся в районах Крайнего Севера, на многолетнемёрзлых породах. Например, г. Норильск является одним из пяти самых северных городов мира и находится в 1,5 тыс. км (к северу) воздушным путём и в 2 тыс. км водным путём от Красноярска.

Сухопутных дорог круглогодичного действия в таких регионах крайне мало либо практически нет.

Данные условия определяют:

— относительно небольшую социально-демографическую динамику и устойчивый характер связей у населения (родственные, дружеские и соседские связи), многообразие форм взаимозависимости жителей, неприятие «чужаков»;

— ограниченные возможности для трудоустройства населения;

— определенные трудности транспортного сообщения с другими районами страны, что обусловливает, ограниченное число каналов вывоза похищаемой продукции, содержащей драгоценные металлы;

— относительное постоянство криминального элемента в социальной среде;

— более благоприятные условия для осуществления контроля за лицами, совершившими противоправные деяния, и склонными к их совершению (в том числе прибывающими из других районов страны и из-за рубежа), а также за выезжающим (въезжающим) транспортом;

— большие материальные издержки обеспечения и сопровождения правоохранительной деятельности.

2) Суровый климат.

Климат в регионах, где находятся предприятия, осуществляющие добычу и переработку драгоценных металлов, субарктический, зима продолжительная (до 10 месяцев) и суровая. Климат характеризуется малым количеством ясных дней и обилием сильных ветров в течение всего года. Продолжительность полярной ночи порядка 45-50 суток (с конца ноября до второй половины января), полярного дня – порядка 65 суток. Природные условия для жизни населения относятся к категории неблагоприятных и малоблагоприятных.

Данное условие определяет:

— приоритет вопросов жизнеобеспечения по отношению к вопросам обеспечения пропускного и объектового режимов, а также сохранности продукции, содержащей драгоценные металлы;

— ограничения, связанные с проведением охранных, проверочных, оперативно-розыскных и следственных действий вне зданий и защищенных сооружений (ухудшение погодных условий, недостаточные освещение и видимость, и т.п.);

— трудности с обеспечением доказательственной базы вследствие рисков, связанных с ухудшением погодных условий, отказом транспортных средств и т.п.;

— эксплуатационные ограничения для функционирования технических средств обеспечения пропускного и объектового режимов;

— высокие материальные издержки осуществления охранных мероприятий.

3) Компактный характер расположения предприятий, осуществляющих добычу и переработку драгоценных металлов платиновой группы, и мест проживания лиц, работающих на этих предприятиях.

Указанное обстоятельство оказывает влияние на:

— быстрое распространение среди работников информации как о способах, формах и методах совершения противоправных деяний, так и о фактах их пресечении;

— относительное постоянство как в воспроизведении злоумышленниками способов, форм и методов совершения противоправных деяний и их сокрытия, так и способов их выявления и пресечения.

2. Промышленный характер среды.

На территории производственных объектов – заводов, цехов, производственных участков, вспомогательных и технологических помещений находится оборудование и технологические коммуникации, временно складируемые продукты, подготовленные для очередного передела, полупродукты, отходы и лом. Указанные помещения (производственные, вспомогательные и технологические) зачастую характеризуются сильной (периодической или постоянной) задымленностью, загазованностью и запыленностью.

Данные условия определяют:

— более широкие возможности для осуществления и сокрытия противоправных деяний (использование легальных возможностей для проникновения на предприятия и вывоза с предприятий продукции и полупродуктов, их маскировка и сокрытие на территории промышленно-производ­ственных объектов или в непосредственной близости от них);

— эксплуатационные ограничения для функционирования технических средств обеспечения пропускного и объектового режимов, а также сохранности продукции, содержащей драгоценные металлы (отказ технических средств, погодные условия, снижающие видимость, недостаточная освещенность);

— объективные трудности в организации контроля за перемещениями продуктов, содержащих драгоценные металлы, и работниками, работающими на производстве.

3. Индустриальный и непрерывный характер производства

На предприятиях, осуществляющих добычу и переработку драгоценных металлов, производится большой объем работы. Например, ежегодный объем добычи на рудниках ЗФ ОАО «ГМК «Норильский никель» превышает 13 млн. тонн руды, что составляет около 35-36 тыс. тонн среднесуточной добычи. Объем ежегодного производства никеля электролитного превысил 120 тыс. тонн, а меди электролитной – 365 тыс. тонн. На заводах и в цехах эксплуатируются сотни электролизных ванн. Грузооборот между структурными подразделениями ЗФ ОАО «ГМК «Норильский никель» в сутки составляет более ста рейсов автотранспорта.

Производительность технологического оборудования ЦЭН НЗ, ЦЭМ МЗ и МЦ МЗ, на котором осуществляется производство (получение) продуктов, содержащих драгоценные металлы, колеблется от нескольких центнеров до нескольких тонн. В этом же диапазоне исчисляются объемно-весовые характеристики получаемых (производимых) продуктов, содержащих драгоценные металлы.

Данное условие определяет:

— широкие возможности для неправомерного изъятия продукции и продуктов, содержащих драгоценные металлы, на различных стадиях производства и передела;

— объективные трудности в организации контроля за перемещениями продуктов, содержащих драгоценные металлы, и технологического персонала;

— объективные трудности в организации оперативного и бухгалтерского учета на всех стадиях производства и передела продуктов, содержащих драгоценные металлы, который мог бы характеризоваться как сплошной, непрерывный и документальный, обеспечивающий формирование полной и достоверной информации;

— объективные трудности в организации проведения инвентаризаций на производстве, связанном с получением продуктов, содержащих драгоценные металлы, с периодичностью чаще, чем один раз в год либо внеплановых инвентаризаций;

— вовлечение в хозяйственный оборот продуктов и технологического персонала сторонних организаций (на давальческой и подрядной основе).

4. Технологические ограничения, связанные с организацией производства, размещением оборудования и инженерно-технических сооружений, с продолжительным сроком их эксплуатации, а также вредными условиями производства.

Промышленные объекты предприятий, осуществляющих добычу и переработку драгоценных металлов, как правило, проектировались и сооружались, исходя из производственной и экономической целесообразности. Условия обеспечения сохранности продуктов, содержащих драгоценные металлы, а также внутриобъективого и пропускного режимов (изолированность, труднодоступность, проведение коммуникаций, ограниченность транспортных коммуникаций и т.п.) при этом практически не учитывались. Так, в ЗФ ОАО «ГМК «Норильский никель» над шламовым переделом ЦЭН НЗ расположена площадка для ремонта мостового крана, шламовые переделы ЦЭМ МЗ и ЦЭН НЗ изначально не были изолированы и непосредственно примыкали к другим помещениям. Производственные участки МЦ МЗ не изолированы один от другого в силу размещения оборудования и установленного технологического процесса.

Кроме того, здания и сооружения ЦЭМ, МЦ МЗ и ЦЭН НЗ имеют большое количество транспортных и коммуникационных проемов (ворот, дверей и т.п.) для проезда транспорта и прохода работников, и в противопожарных целях.

Практически все основные производственные объекты таких предприятий возведены в период 50-70-х гг. прошлого века. Значительная часть технологического оборудования и инженерно-технических сооружений характеризуются вредными условиями, значительным объемом ручного труда, открытым доступом к продуктам, содержащим драгоценные металлы, их выпадением (просыпью), что позволяет работникам предприятия незаконно изымать их из технологического процесса как во время технологического процесса, так и при проведении регламентных и аварийных ремонтных работ.

Данное условие определяет:

— широкие возможности для неправомерного изъятия продукции и продуктов, содержащих драгоценные металлы, на различных стадиях производства и передела лицами, работающими на иных участках производства и во вспомогательных службах (ремонтный и обслуживающий персонал);

— объективные трудности в организации контроля за перемещениями продуктов, содержащих драгоценные металлы, и технологического персонала;

— объективные трудности в организации оперативного и бухгалтерского учета на всех стадиях производства и передела продуктов, содержащих драгоценные металлы, который мог бы характеризоваться как сплошной, непрерывный и документальный, обеспечивающий формирование полной и достоверной информации;

— объективные трудности в организации проведения инвентаризаций на производстве, связанном с получением продуктов, содержащих драгоценные металлы, с периодичностью чаще, чем один раз в год либо внеплановых инвентаризаций;

— объективные трудности введения полной материальной ответственности работников за ущерб, причиненный работодателю, который обязан обеспечивать надлежащие условия для хранения вверяемого имущества;

— объективными трудностями осуществления ряда оперативно-розыскных мероприятий на территории производственных объектов.

5. Обстоятельства экономического характера, появление рынков сбыта и т. п. связаны с тем, что в немалой степени криминальный бизнес в сфере хищений и незаконного оборота драгоценных металлов стимулировался высокой стоимостью металлов платиновой группы на мировом рынке, где на протяжении последних нескольких лет сохраняется устойчивый спрос на данный металл.

Хищение продуктов, содержащих драгоценные металлы платиновой группы, с технологических переделов становится возможным, в первую очередь, в связи с наличием открытых границ с бывшими республиками СССР, появлением рынков сбыта похищаемых продуктов, в том числе и за рубежом, а также со снятием ограничений на въезд в регионы, где расположены указанные предприятия, которые ранее были закрыты для свободного въезда в них (например, город Норильск, где расположен Заполярный филиал ОАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель», производящего более 95% российских металлов платиновой группы и обеспечивающего 13% мирового производства платины и 49% палладия).

К субъективным условиям относятся факторы социально-психоло­гического и организационно-управленческого характера, среди которых условно можно выделить следующие группы:

1. Обстоятельства организационно-режимного характера, к которым относятся:

— отсутствие в деятельности по предупреждению хищений продукции, содержащей драгоценные металлы, единой, скоординированной политики руководства предприятий. Задачи по предупреждению и пресечению хищений продукции, содержащей драгоценные металлы в основном ложится только на сотрудников служб безопасности;

— наличие значительного количества не закрытых полостей, вентиляционных каналов, коробов и т.п., в которых делаются «закладки» продукции, содержащей драгоценные металлы. В ряде случаев отсутствуют замки на дверях, неисправны запорные устройства дверей, люков и т. п.;

— свободный доступ в технологические помещения вспомогательного персонала (дежурных слесарей, электриков и т. п.) и отсутствие надлежащей системы контроля доступа. Это дает возможность укрывать изъятые из технологического процесса драгоценные металлы в этих помещениях и на прилегающих территориях;

— нахождение ремонтного персонала в местах, не указанных в задании на производство работ; отсутствие четкого регламента передвижения технологического персонала предприятия;

— нахождение в цехах и участках предметов, не предусмотренных технологией, которые могут использоваться для упаковки похищаемой продукции (полиэтиленовые и другие пакеты, мешки, скотчи и пр.);

— недостаточное применение мер воздействия к нарушителям трудовой дисциплины за нарушение требований внутриобъектового режима и трудового распорядка;

— несвоевременное, в ряде случаев, проведение, исследований похищенной продукции. При задержании работников предприятий с похищенной продукцией, содержащей драгоценные металлы, либо при попытке совершения такого хищения для решения вопроса о возбуждении либо об отказе в возбуждении уголовного дела в рассматриваемых случаях обязательно проведение предварительного исследования изъятой продукции, содержащей драгоценные металлы. От решения данного вопроса зависит, есть ли в действиях того или иного лица состав преступления, а также его квалификация в зависимости от размера ущерба, причиненного предприятию.

2. Обстоятельства учетно-технологического характера.

Одним из таких недостатков, способствующих хищениям, является то, что на указанных предприятиях фактически ведется учет лишь конечной продукции и продукции, содержащей значительную концентрацию драгоценных металлов. В связи с этим, несмотря на значительный масштаб хищений, никаких недостач драгоценных металлов на различных участках и переделах по учетным документам не значится.

В определенной степени это связано с объективными трудностями, обусловленными: сложностями учета драгоценных металлов на различных переделах; установлением их концентрации в руде, пульпе и других полуфабрикатах; большим количеством мест отбора проб и устаревшими способами опробования продуктов, содержащих драгоценные металлы; морально и физически устаревшей технологией производства.

Невозможность точного установления на многих переделах, цехах, участках веса (количества) сырья (концентратов) драгоценных металлов не позволяет передать их под материальную ответственность работникам предприятия.

Другим недостатком, является несовершенство отбора проб, заключающееся в том, что отборы проб не механизированы. В связи с этим, при отборе проб из емкостей для хранения шлама в зимнее время, когда он замерзает, возможны нарушения порядка отбора проб. При этом нельзя сбрасывать со счетов и «человеческий» фактор, заключающийся в умышленном неправильном их отборе.

3. Недостатки в деятельности охраны и службы безопасности, к которым относятся:

— недостаточное количество постов охраны на отдельных участках и территориях, а также технических средств охраны (ТСО), в связи с чем перемещение работников цеха по этой территории никем не контролируется. Камеры слежения имеют слабую разрешающую способность, что не позволяет идентифицировать лиц, совершающих правонарушения, по записям таких камер слежения;

— недостатки в обеспечении пропускного режима работников предприятия и транспорта, осуществляемого работниками службы охраны и режима, в результате чего осуществляется вынос (вывоз) похищенной продукции. Об этом свидетельствуют факты обнаружения правоохранительными органами продукции и полупродуктов, содержащих драгоценные металлы, за пределами территорий предприятий (гаражах, квартирах, других помещениях).

Кроме того, работники охраны в ряде случаев сами осуществляют вынос похищенной продукции, о чем свидетельствуют факты задержаний работников охраны. Возможность выноса такой продукции работниками охраны обусловлена тем, что они свободно передвигаются по территории цеха и на постах не досматриваются.

В то же время, как показывает опыт расследования таких преступлений, целесообразно применять видеонаблюдение на контрольно-пропускных пунктах, а также оборудовать КПП техническими средствами, позволяющими минимизировать человеческий фактор при проведении досмотра.

— несогласованность в целях и задачах различных структурных подразделений управления охраны и режима. Проведение осмотра технологического оборудования, территорий участков и иных мест возможного осуществления «закладок» и проведение по таким фактам служебных расследований проводится разными структурными подразделениями (охраной и работниками службы экономической безопасности). При этом одним из основных критериев оценки деятельности работников охраны является количество обнаруженных закладок с продукцией, содержащей драгоценные металлы. Чем их больше, тем лучше работает это подразделение. Поэтому не исключена возможность того, что отдельные закладки с целью повышения показателей своей работы, могут быть осуществлены работниками службы охрана и режима (СОиР)[1].

Работники СОиР, обнаружив «закладку», проводят гласные мероприятия по ее оформлению, о чем становится известно работникам цеха, что не позволяет в дальнейшем осуществить меры по наблюдению за местом ее нахождения и установлению лиц, которые могут прийти и забрать эту продукцию.

Одной из возможных причин обнаружения значительного числа закладок является то, что осуществление таких закладок расхитителями используется как для проверки бдительности работников охраны и СЭБ. Также имеются сведения о том, что в ряде случаев рабочие, осуществившие хищение продуктов, содержащих драгоценные металлы, откладывают относительно небольшую часть украденных продуктов и прячут ее в легко обнаруживаемых закладках, с тем, чтобы получить впоследствии результаты исследования, которые передаются сообщникам для подтверждения химического состава этого продукта, содержащего драгоценные металлы (своеобразный «сертификат качества») и осуществлении расчетов;

— недостатки в организации видеонаблюдения и использовании других технических средств. В отделениях и участках, где производится наиболее ценная продукция, осуществляется видеонаблюдение. Однако совершенно естественно, что контролеры просто физически не могут в течение 8 часов внимательно наблюдать за участками по видеомониторам. Поэтому возникает вопрос о необходимости последующего просмотра видеокассет с целью обнаружения совершения противоправных фактов. Еще одной проблемой является недопущение возможности сговора работников цеха с работниками осуществляющими видеонаблюдение;

— низкая эффективность результатов служебных расследований, проведенных работниками службы безопасности по фактам обнаружения продукции и полупродуктов, содержащих драгоценные металлы («закладок»).

При обнаружении продукции и продуктов, содержащих драгоценные металлы, изъятых из технологического процесса и обнаруженных в различных местах (закладках) работники СЭБ проводят служебные расследования, по результатам которых направляют материалы служебных расследований в правоохранительные органы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Однако, в большинстве случаев, по таким материалам выносятся постановления об отказе в возбуждении уголовного дела, поскольку их содержание ограничивается информацией о фактах обнаружения тайников с предметами, подготовленными к хищению.

Следует отметить, что при этом обнаруживают «закладки», представляющие собой различные пакеты, в которые упакована продукция, содержащая драгоценные металлы, перемотанные скотчем. В данном случае продукция, пакеты и скотч являются предметами, на которые направлены преступные действия и сохранили на себе следы преступления, т.е. могут быть признаны вещественными доказательствами (ст. 81 УПК РФ).

Однако проводимые исследования продукции позволяют только предположительно установить участок, с которого она похищена. Время же выпуска данной продукции, смена, осуществившая производство данной продукции, и другие данные, необходимые для установления обстоятельств совершения преступления, в ходе исследований продукции и проведения служебных расследований, как правило, не устанавливаются. Во многих случаях для этого отсутствуют технические возможности.

На пакетах и клеющейся ленте (скотче) остаются следы рук лица, переносившего данную продукцию. Однако проводимые исследования по изъятию отпечатков пальцев не позволяют идентифицировать лиц, переносящих данный пакет, поскольку при работе с указанной продукцией ею забиваются поры рук.

Исходя из этих объективных трудностей, слабого взаимодействия с правоохранительными органами и отсутствия факта задержания с похищаемой продукцией достаточно сложно установить обстоятельства совершения преступления и лиц, их совершивших.

Таким образом, несмотря на то, что такие проверки занимают много времени, сил и средств как сотрудников УЭБиР, так и правоохранительных органов, следует констатировать, что эффективность этой деятельности, относительно невысока и не отражает проделанный объем работы. Вместе с тем, такие проверки оказывают профилактическое воздействие.

Даже простое перечисление субъективных факторов показывает, что они могут существенно влиять на обстановку совершения преступлений и определенным образом формировать ее.

Таким образом, совокупность указанных обстоятельств во многом будет определять особенности способов совершения и сокрытия хищений драгоценных металлов, а также их незаконного оборота.

3.3. Способы совершения и сокрытия преступления

Анализ изученных уголовных дел, других материалов органов внутренних дел[2] и служб безопасности предприятий, осуществляющих добычу и переработку драгоценных металлов, показывает, что механизм хищений продуктов, содержащих драгоценные металлы, во многом традиционен для хищений и состоит из следующих основных этапов (стадий):

1. Хищение продуктов, полупродуктов и продукции на различных этапах технологических процессов производства:

— хищение драгоценных металлов при добыче руды;

— хищение драгоценных металлов в процессе обогащения руд;

— хищение продуктов, содержащих драгоценные металлы, из технологического процесса получения конечной продукции.

2. Сокрытие похищенного в тайниках на территории предприятия.

3. Изъятие укрытых в тайниках на территории предприятия продуктов, содержащих драгоценные металлы, и их вынос за пределы цеха или предприятия.

4. Сбыт похищенных продуктов, содержащих драгоценные металлы, членам организованных преступных групп, действующим на территории региона, в котором расположены предприятия, осуществляющие добычу и переработку драгоценных металлов платиновой группы. Приобретенные продукты накапливаются до более значительных размеров путем складирования в гаражах, зданиях и других помещениях.

5. Кустарное обогащение (доводка) похищенных и складируемых продуктов, содержащих драгоценные металлы, до большей концентрации содержащихся драгоценных металлов.

В частности по сообщениям СМИ, во втором полугодии 2005 года Норильске был обнаружен подпольный мини-завод, занимающийся извлечением металлов платиновой группы, на котором работали двое бывших специалистов комбината, двое простых рабочих и водитель. «Предприниматели» арендовали ангар у некоего ЗАО «Скиф» и обустроили там небольшой цех, который занимался переработкой шлама, вынесенного с территории комбината (из 350 кг шлама получалось 5 кг концентрата). Концентрат с содержанием 40% палладия, 12% платины и менее значительными примесями золота и рутения вывозился в Петербург или в Москву, откуда его переправляли в Прибалтику к основным заказчикам.

6. Транспортировка похищенных продуктов, содержащих драгоценные металлы, в различные города России, в первую очередь Москву и Санкт-Петербург с целью последующего их контрабандного вывоза за границу.

Способы совершения конкретных преступлений могут включать как все указанные стадии, так и только часть из них. Особенности учета движения продуктов, содержащих драгоценные металлы, рассмотренные в пособии ранее, показывают, что в большинстве случаев от расхитителей не требуется создания излишков продукции их содержащей.

 

1. Хищение драгоценных металлов при добыче руды

В богатых рудах встречается минерал сперрелит[3], который характеризуется высоким содержанием платины, по существу представляя собой ее в самородном металлическом виде (в форме кристаллов). Указанные минералы могут являться предметом преступных посягательств из-за высокого содержания платины и как объекты минералогического коллекционирования.

Так, приговором Дудинского городского суда от 15.12.99 г. по делу № 1-200 П., начальник технического отдела рудника «Октябрьский», У. и горный мастер того же рудника З. признаны виновными в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 191 УК РФ, по факту незаконного хранения и перевозки драгоценных металлов. Предметом незаконного оборота выступили несколько кусков руды общим весом 2,78 кг, с вкраплениями сперрелита, содержание платины в котором составило почти 250 г.

2. Хищение драгоценных металлов в процессе обогащения руд

В процессе обогащения руд образуется большое количество отходов обогащения, в результате переработки которых получается гравитационный концентрат, содержащий драгоценные металлы с содержанием МПГ (от 0,4% до 1,2%). Гравитационный концентрат производится также в процессе эксплуатации россыпных месторождений руд. Установлены случаи, когда гравитационный концентрат являлся объектом криминальных устремлений.

Так, приговором Норильского городского суда от 31 июля 1997 г. осужден по ч.3 ст.30, ч.1 ст.191 УК РФ инспектор службы авиационной безопасности в аэропорту г. Норильска Е., который, используя свое служебное положение, покушался на незаконную перевозку гравитационного концентрата общим весом 26 кг и стоимостью 26,17 тыс. руб., упакованного в несколько пластиковых бутылок.

Приговором Норильского городского суда от 2 марта 1998 г. осужден по ч.1 ст.191 УК РФ неоднократно ранее судимый Ю., который незаконно хранил и перевозил гравитационный концентрат общим весом 55 кг и стоимостью 52,8 тыс. руб. При попытке вывезти указанный продукт Ю. за пределы региона был задержан.

Имеются и другие примеры попыток вывоза гравитационного концентрата через аэропорт Норильска:

приговором Дудинского городского суда от 3 апреля 2000 г. осужден по п. «б» ч.2 ст.191 УК РФ экспедитор частной фирмы Л. за незаконные перевозку и хранение в крупном размере гравитационного концентрата, смешанного с другим продуктом, содержащим драгоценные металлы, общим весом 12,1 кг стоимостью 105,5 тыс. руб.

приговором Дудинского городского суда от 17 июня 1999 г. осуждены по п. «б» ч.2 ст.191 УК РФ нигде не работающие И. и В. за незаконные хранение и перевозку в крупном размере обогащенного гравитационного концентрата, смешанного с другим продуктом, содержащим драгоценные металлы, общим весом 40 кг стоимостью около 4 млн. руб.

3. Неправомерное изъятие продуктов, содержащих драгоценные металлы, из технологического процесса и их укрытие в тайниках на территории цехов и участков.

Наиболее криминогенными объектами, деятельность которых связана с получением и производством продуктов, содержащих драгоценные металлы платиновой группы, являются цеха электролиза меди, никеля и, безусловно, металлургический цех.

Проведенное исследование показало, что в цехе электролиза никеля совершается примерно 12% хищений драгоценных металлов от общего количества совершенных хищений в целом по предприятию, в цехе электролиза меди 8%, в металлургическом цехе — 80%.

Действия по неправомерному изъятию продуктов, содержащих драгоценные металлы, из технологического процесса и их укрытию в тайниках на территории предприятия условно можно разделить на три этапа (стадии):

— изъятие продуктов и полупродуктов, содержащих драгоценные металлы;

— перемещение указанных продуктов и полупродуктов к месту их временного укрытия;

— действия по укрытию неправомерно изъятых драгоценных металлов платиновой группы.

1) Действия по неправомерному изъятию продуктов, содержащих драгоценные металлы, из технологического процесса.

Наиболее уязвимыми технологическими операциями в цехе электролиза никеля, при осуществлении которых может проводиться неправомерное изъятие продуктов (полупродуктов, полуфабрикатов), содержащих драгоценные металлы, являются:

рафинирование никеля, электролитическое;

промывка никелевых катодов (1-я водная, кислотная, 2-я водная);

отсадка фракции (первичная, вторичная);

промывка металлической фракции;

промывка исходных продуктов в барабане;

фильтрация пульпы концентрата и никелевого шлама, промывка, сушка осадков;

формирование партий шлама.

Неправомерное изъятие продукта в основном может осуществляться со следующего технологического оборудования:

матричные и товарные электролизные ванны, где осуществляется рафинирование никеля электролитическое;

промывочный барабан, предназначенный для промывки скрапа от шлама и шламовой пульпы;

фильтр-пресс, на котором осуществляется фильтрование, промывка и сушка шлама;

аккумулирующая емкость (зумпф), в который осуществляется сбор проливов пульпы.

В цехе электролиза меди неправомерное изъятие продуктов, содержащих драгоценные металлы, может осуществляться при проведении следующих технологических операций:

электролитическое осаждение медных катодов;

промывка анодных остатков, мелкого скрапа и осыпи;

чистка электролизных ванн;

обработка шламовой пульпы;

фильтрация шламовой пульпы;

контрольная фильтрация фильтрата медного шлама;

промывка, сушка первичного медного шлама;

промывка, сушка медного шлама контрольной фильтрации.

Неправомерное изъятие продукта может осуществляться со следующего технологического оборудования:

электролизные ванны, где осуществляется электролитическое осаждение медных катодов;

переносной промывочный бак, предназначенный для промывки анодных остатков;

фильтр-пресс, в котором осуществляется фильтрование, промывка и сушка шлама;

зумпф (аккумулирующая емкость), в который осуществляется сбор проливов пульпы.

Такое технологическое оборудование по обработке шламовой пульпы в цехе электролиза никеля и меди как ресиверы, отсадные камеры, бак регенерации являются герметичными аппаратами, что исключает доступ к продукту (пульпе). Вместе с тем, система транспортировки пульпы (пульпопроводы) будучи весьма протяженной (сотни метров) является достаточно уязвимой: зафиксированы случаи использования различного рода врезок (в том числе с подключением насосов), проделывания отверстий и т. п., что позволяет неправомерно изымать пульпу при ее транспортировке. В связи с этим действия расхитителей сводятся к:

просверливанию отверстия на трубопроводе, по которому поступает пульпа (с заглушкой или без таковой); созданию пролома в стене и т.п.;

несанкционированному (неправомерному) установлению технических устройств и вспомогательных средств, подключенных (подготовленных к подключению) к штатному технологическому оборудованию (в том числе различным емкостям и трубопроводам) предприятия, например, подключению (подготовленного к подключению) насоса для откачивания пульпы из зумпфового колодца или другой емкости, спуску в такой колодец рукав (шланг) для откачки, осуществлению разного рода врезок в трубопроводы или иные емкости.

Кроме того, весьма уязвимым с точки зрения совершения хищений является порядок транспортировки (перемещения) скрапа чернового никеля для его промывки, работы по промывке и перемещению анодных остатков. Покрытые слоем шлама куски скрапа и анодные остатки складируются и открыто хранятся в электролизных участках в состоянии удобном для неправомерного их изъятия.

С учетом массовой доли драгметаллов в шламе, объем неправомерного изъятия данного продукта с точки зрения целесообразности должен составлять значительную величину – не менее одного — двух десятков килограмм.

По количеству обнаружений изъятой из технологического процесса и подготовленной к хищению доминирует продукция и полупродукты завершающих переделов металлургического цеха (концентраты платиновых металлов, вторичный шлам, металлический сплав вторичных анодов), которые с учетом массовой доли содержания драгоценных металлов имеют наиболее высокую стоимость.

Учитывая технологическую взаимосвязь обжигового отделения и гидрометаллургического участка (ГМУ) на стадии обжига и выщелачивания медного и никелевого шламов, гравитационного концентрата неправомерное изъятие продуктов, содержащих драгоценные металлы, возможно при проведении следующих технологических операций:

рыхление медного/никелевого шлама;

обжиг медного/никелевого шлама;

фильтрация пульпы огарка медного шлама после выщелачивания;

фильтрация раствора после выщелачивания огарка медного шлама контрольная;

фильтрация и промывка кека огарка медного шлама;

фильтрация пульпы огарка никелевого шлама после осаждения драгоценных металлов;

фильтрация пульпы кека огарка никелевого шлама после выщелачивания;

фильтрация раствора контрольная.

В обжиговом участке неправомерное изъятие продуктов, содержащих драгоценные металлы платиновой группы возможно со следующего оборудования:

шламовый рыхлитель (конический бункер), загрузочная бадья, загрузочный бункер, ленточный питатель, предназначенные для приготовления шихты (рыхление шлама) и подачи шлама рыхленного в обжиговую печь;

обжиговая печь, где осуществляется обжиг шлама;

водоохлаждаемый шнек (винтовой конвейер), в котором осуществляется охлаждение огарка;

мешалка гидротранспорта, предназначенная для приготовления пульпы;

зумпф, предназначенный для сбора проливов пульпы с площадки мешалок гидротранспорта, течи с сальниковых уплотнений центробежных насосов и т.п.

Наиболее доступной для хищения в обжиговом участке являются приемочная площадка, на которую поступают продукты, служащие исходным сырьем для металлургического цеха, загрузочный бункер и пространство около обжиговых печей.

Наиболее целесообразным с точки зрения преступных посягательств являются продукты, служащие исходным сырьем для металлургического цеха: анодные электролитные шламы (медный и никелевый).

В ГМУ наиболее уязвимым оборудованием с точки зрения возможности совершения противоправных посягательств являются фильтр-прессы, предназначенные для фильтрования, промывки, просушки, пропарки осадка. Наиболее часто предметом противоправных посягательств в ГМУ является кек огарка никелевого и медного шлама.

В плавильном участке неправомерное изъятие продуктов, содержащих драгоценные металлы, может осуществляться при проведении следующих технологических операций: сушка кека огарка медного/никелевого шлама/кека привозного сырья; электроплавка; обеднительная плавка.

Неправомерное изъятие продукта из технологического процесса на плавильном участке может осуществляться со следующего оборудования:

сушильная электропечь, предназначенная для сушки кеков огарков в противнях (печь работает по принципу «электроплитки»);

накопительные бункеры, где осуществляется раздельное растаривание сухих кеков огарков;

загрузочные бадьи, в которые осуществляется загрузка шихты в электропечь;

электропечь, где осуществляется электроплавка кеков огарков;

шлаковые ковши, предназначенные для слива и транспортировки шлака в процессе плавки;

изложницы, в которых осуществляется получение анодов заданной формы.

Плавильный участок является одним из наиболее уязвимых по количеству неправомерных посягательств на продукты, содержащие драгоценные металлы. В равной степени это относится как к операции сушки, так и операции электроплавки, а также используемым и получаемым продуктам.

В электролизном участке неправомерное изъятие промежуточных продуктов ЭЛЗУ может осуществляться при проведении следующих технологических операций:

электролитическое растворение анодов/анодов;

промывка скрапа никелевых анодов;

выщелачивание вторичного шлама (медной губки);

фильтрация и промывка пульпы выщелачивания вторичного шлама (медной губки);

сушка вторичного шлама (медной губки) ОК;

измельчение КП-1, КП-2, ОК.

Неправомерное изъятие продукта возможно со следующего оборудования:

ванна анодного растворения, где производится электролитическое растворение вторичного анодного сплава;

ячейки вторичного шлама, предназначенные для разделения вторичного шлама и медной губки в процессе электролиза;

сборник, в который производится сбор пульпы вторичного шлама;

фильтр-пресс, где осуществляется обезвоживание пульпы, полученной после выщелачивания другого продукта растворения анодов — медной губки, накоп­ление концентрата, промывка его горячей водой и продувка сжатым воздухом;

нутч-фильтр, предназначенный для фильтрации, обезвоживания пульпы, полученной после выщелачивания вторичного шлама, накоп­ления концентрата, промывка его горячей водой;

сушильный шкаф, в котором осуществляется сушка обезвоженного вторичного шлама после выщелачивания;

Истиратель, предназначенный для измельчения вторичного шлама после сушки для расфасовки в мешки;

установка для промывки скрапа, где производится промывка скрапа, образовавшегося после электролитического растворения анодов.

ЭЛЗУ и его богатое отделение является главным и наиболее уязвимым с точки зрения совершения преступных посягательств производственным участком металлургического цеха. Одно из основных мест хищений в ЭЛЗУ продуктов, имеющих высокое содержание драгоценных металлов, – электролизные ванны в ходе их чистки и промывки скрапа.

Изъятие драгоценных металлов в металлургическом цехе осуществляется из обжигового, гидрометаллургического, плавильного, электролизного участков цеха. Наиболее часто драгоценные металлы изымаются с противней, из дренажных канавок, разливочного желоба печей, при чистке ячеек ванн, промывке анодных мешков, выгрузке и чистке фильтр-пресса, перекачке шлама и т. п.

В металлургическом цехе преимущественно похищаются следующие материалы, содержащие драгоценные металлы:

платиновый концентрат – 24% от общего количества изученных материалов служебных расследований;

кек – 20%;

анодный сплав – 20%;

скрап – 16%;

шлам – 12%;

шламовая пульпа – 8%.

2) Действия по перемещению неправомерно изъятых продуктов, содержащих драгоценные металлы, по территории цеха (участка) сводятся к переносу таких продуктов с нарушением технологических условий. Например, в металлургическом цехе работник переносит кек огарка медного или никелевого шламов по территории гидрометаллургического участка не в установленной таре, работник переносит фрагменты анодного сплава, получаемого на плавильном участке МЦ МЗ, по территории гидрометаллургического участка; электромонтер переносит свертки с продукцией, содержащей драгоценные металлы, по лестнице запасного выхода столовой, ведущей в галерею перехода и т. д.

Изучение материалов уголовных дел и служебных проверок показало, что зачастую изъятая и подготовленная к хищению продукция кладется в различные пакеты, бутылки, перематывается скотчем, упаковывается иным образом. В связи с этим на территорию цеха проносятся для хранения, складирования такой продукции различные средства и предметы, используемые для извлечения, упаковки, сокрытия и (или) тайного переноса продукта, в качестве которых чаще всего используются полиэтиленовые пакеты, скотч, пластиковые бутылки, фильтровальная ткань и т. п.

3) Действия по укрытию неправомерно изъятых продуктов, содержащих драгоценные металлы.

Нередко места вероятного изъятия продукции, содержащей драгоценные металлы, совпадают с местами, где производится их «закладка». Так, одним из наиболее вероятных мест изъятия драгоценных металлов в Заполярном филиале (ЗФ) ОАО «ГМК «Норильский никель» является обжиговый передел (площадка приема шламов) металлургического цеха, а «закладки» неоднократно обнаруживались на крыше форкамеры печи № 2 обжигового участка МЦ МЗ.

Однако чаще изъятые в металлургическом цехе драгоценные металлы укрываются либо под технологическим оборудованием (под мешалкой, баком системы оборудования, в демонтированной емкости, на крыше форкамеры печи и др.), либо в помещениях и других местах, предназначенных для обслуживания основного технологического процесса.

В большинстве случаев эти металлы укрываются в различных вентиляционных каналах (24% от общего количества изученных материалов служебных расследований), воздухоосушке (8%), помещениях газоочистки (8%), ремонта электрокар, щитовой, а также в трансформаторной подстанции, коридоре обжигового участка, раздевалках.

Выбор мест для «закладки» драгоценных металлов обусловлен рядом обстоятельств. Так, старые производственные корпуса предприятия имеют достаточно большое количество технических ниш, наличие различных технологических уровней, что не дает возможности полной изоляции отдельных технологических помещений и т. п.

Следует также отметить возможность использования похитителями не только технологических и иных помещений для производства «закладки», но и использование специально подготовленных ими для этого тайников, то есть мест, целенаправленно оборудованных для сокрытия предметов от визуального контроля либо изготовленных для незаконного хранения или перемещения предметов.

Признаки неправомерного изъятия продукта из технологического процесса и его укрытия является наличие одного или нескольких из условий:

нахождение продукта в нарушение технологических инструкций и регламентов в месте его производства, получения, переработки или хранения непосредственно у оборудования. Например, в металлургическом цехе огарки никелевого и медного шламов находятся возле обжиговой печи, кек огарка никелевого и медного шламов – возле фильтр-пресса, фрагменты анодного сплава – возле плавильной печи и т. п.;

нахождение продукта в месте, исключающем его естественное (в том числе случайное) попадание туда в процессе работы, либо в количестве, объеме, форме, виде и состоянии, свидетельствующих о целенаправленных действиях по изъятию и обособлению продукта. Например, нахождение в цехе электролиза меди и цехе электролиза никеля никелевого и медного шлама в технологических отверстиях фильтр-пресса, в металлургическом цехе фрагментов анодного сплава в месте, где возможно их случайное нахождение в результате пролива, но обработанных наждаком, кусков кека огарка медного или никелевого шламов – в месте возможного их случайного выпадения из фильтр-пресса, но сложенных компактно;

относительно крупный размер и вес продукта (до стадии получения вторичного шлама металлургического цеха – не менее 1–2 кг; для продуктов дальнейшего передела не менее 0,1 кг).

Таким образом, типичная схема совершения хищений складывается из поэтапности прохождения похищенной продукции, содержащей драгоценные металлы, при этом на каждом этапе перемещение похищенного осуществляется разными работниками. Как правило, инструкции о месте «закладки» и месте, в которое необходимо переместить похищенное, или лице, которому необходимо его передать, работники предприятия получают по телефону либо договариваются заранее устно.

Проведенное исследование показало, что изъятие продуктов, содержащих драгоценные металлы, из технологического процесса осуществляется двумя категориями лиц:

а) основным технологическим персоналом, то есть лицами, непосредственно работающими с драгоценными металлами (аппаратчики – гидрометаллурги; электролизники; огнеупорщики и др.), постоянно находящимися в соответствии с графиками смен возле конкретного технологического оборудования (аппаратчики – гидрометаллурги, электролизники, плавильщики и т.д.). Эти лица чаще всего осуществляют изъятие драгоценных металлов из технологического процесса, а в ряде случаев и их перемещение и укрытие.

б) вспомогательным и оперативным (дежурным) персоналом, обеспечивающим работу соответствующего оборудования на всех участках, и, в силу служебных обязанностей, имеющим право передвижения по территории всего или большей части предприятия (дежурные электрики, слесари КИПиА, уборщицы и т.п., а также персонал, относительно привязанный к конкретным участкам: футеровщики, строители). Данная категория работников имеет доступ в производственные помещения предприятия и часто остается без контроля. Эти лица в большей степени осуществляют перемещение и укрытие продуктов, содержащих драгоценные металлы.

4) Изъятие укрытых в тайниках продуктов, содержащих драгоценные металлы, и их вынос за пределы цеха или предприятия.

Результаты проведенного анализа показывают, что большинство уголовных дел, связанных с хищением продукции, содержащей драгоценные металлы, возбуждаются по фактам обнаружения таких продуктов на территории региона либо при транспортировке этих продуктов, то есть после совершения хищения.

В то же время, имели место факты задержания работников предприятий при попытке выхода с территории с похищенными продуктами, содержащими драгоценные металлы (электромонтеры, работники охраны и др.).

Анализ организации охраны предприятий, осуществляющих добычу и переработку драгоценных металлов, цехов, порядка пропуска работников на предприятия и в цеха наряду с другими материалами, дает основание для предположения о том, что одним из каналов является вынос драгоценных металлов с территории предприятия с участием работников охраны, которые на постах не досматриваются.

В частности, изучение материалов служебных проверок показало, что зачастую подготовленная к хищению (упакованная, перемотанная скотчем и т. п.) продукция, содержащая драгоценные металлы, обнаруживалась в местах, попасть в которые она могла только миновав один и более контрольно-пропускных пунктов (КПП).

Так, в ОАО «ГМК «Норильский никель» был задержан электромонтер металлургического цеха (МЦ) на запасном выходе столовой МЦ, у которого был изъят концентрат платины общим весом 56,654 кг. Проанализировав путь перемещения этой продукции, можно сделать вывод о том, что она пересекла два поста, контролируемых сотрудниками Управления по экономической безопасности и режиму (УЭБиР), и пост, контролируемый совместно сотрудниками УЭБиР и отдела вневедомственной охраны (ОВО), где осуществляется голевой досмотр.

Данный пример свидетельствует о наличии случаев предварительного сговора между преступниками и сотрудниками охраны предприятия, непосредственно направленных на обеспечение беспрепятственного перемещения похищенного за пределы охраняемой зоны.

Анализ уголовных дел, возбужденных по фактам хищений драгоценных металлов, показывает, что для выноса (вывоза) драгоценных металлов преступники идут на различные ухищрения для преодоления системы контроля.

Так, в связи с тем, что на ПЗЦМ ежедневно поступало и выносилось большое количество газовых баллонов, преступники скручивали с отдельных баллонов вентиль, закладывали внутрь него золото и заливали его жидким стеклом. После этого на баллон ставился вентиль и для маскировки в него закачивался газ для того, чтобы у работников охраны не было подозрений о вскрытии баллона.

В других случаях золото помещалось в полости списанного оборудования, подлежащего вывозу, которые затем заваривались электросваркой и покрывались краской.

Имели также место факты, когда со списанного оборудования снимались большие конденсаторы и другие элементы, внутрь которых помещалось золото, эти элементы запаивались и ставились на место, после чего вывозились за пределы предприятия.

Анализ всех полученных материалов позволяет сделать вывод о том, что перемещение (вынос, вывоз) неправомерно изъятых из технологического процесса драгоценных металлов с территории предприятия может осуществляться следующим образом.

4.1. Перемещение продукта, изъятого из тайника, через зону голевого досмотра, с сокрытием в предметах одежды (тапочки, полотенце, белье и т. п.).

4.2. Перемещение продукта, изъятого из тайника, работниками цеха через тамбур-шлюз, путем переброса пакетов с таким продуктом через ограду цеха и т. п.

4.3. Перемещение продукта, изъятого из тайника, в автотранспортных средствах, в перевозимом оборудовании и т. п.

4.4. Перемещение продукта, изъятого из тайника на территории цеха, за пределы производственной зоны и административно-бытовых корпусов, но в пределах охраняемого их внешнего периметра (на территории промплощадки предприятия) и его укрытие на кровле административно-бытового комплекса, в трансформаторных будках, находящихся на территории предприятия, помещении гаража или столярной мастерской с последующим перемещением за пределы предприятия. Например, работник охраны забирает из трансформаторной будки, находящихся на территории предприятия, пакет с концентратом платиновым, предварительно помещенным туда соучастниками, и переносит его на себе.

4.5. Перемещение продукта, изъятого из тайника на территории цеха, и его укрытие за пределами охраняемого внешнего периметра предприятия (за территорией промплощадки предприятия).

4.6. Перемещение продукта, изъятого из тайника на территории цеха и укрытого за пределами охраняемого внешнего периметра предприятия (на территории промплощадки предприятия) за пределы предприятия. Например, задержание непосредственно за оградой предприятия, лица, имеющего при себе упаковку с концентратом платиновых металлов, обнаружение непосредственно за оградой предприятия упаковки с продуктом, содержащим драгоценные металлы.

Признаками изъятия укрытых в тайниках на территории цехов и участков продуктов, содержащих драгоценные металлы, и их вынос за пределы цеха или предприятия могут являться следующие факты:

нарушения установленного режима локальных (категорированных) зон работниками и иными лицами на предприятии, выразившиеся, в частности, в неправомерном проходе на территорию такой зоны или нахождении на ней;

нахождение на территории предприятия (на определенном производственном участке) не в соответствии с графиком работы, сменным заданием, нарядом и т.п.);

отказ работника или иного лиц от выполнения требований уполномоченных лиц (контролеров, работников охраны, руководителей работ) по соблюдению пропускного и внутриобъектового режимов, по обеспечению сохранности продуктов, содержащих драгоценные металлы;

нарушение установленного порядка ношения специальной рабочей одежды в том числе с соответствующими опознавательными знаками, свидетельствующими о принадлежности к определенному производственному участку (в частности, отсутствие такой одежды, ношение чужой одежды и т.п.);

создание пролома в стене либо ограждении, срыв или повреждение пломб на дверях либо на иных закрытых коммуникационных проемах, несанкционированное открытие дверей (повреждение замков), а также подкопов и т.п.

Таким образом, типичная схема совершения хищений складывается из поэтапности прохождения похищенной продукции, содержащей драгоценные металлы, при этом на каждом этапе перемещение похищенного осуществляется разными работниками. Как правило, инструкции о месте «закладки» и месте, в которое необходимо переместить похищенное, или лице, которому необходимо его передать, работники предприятия получают по телефону либо договариваются заранее устно.

Проведенное исследование показало, что изъятие продуктов, содержащих драгоценные металлы, из технологического процесса осуществляется двумя категориями лиц:

а) основным технологическим персоналом, то есть лицами, непосредственно работающими с драгоценными металлами (аппаратчики – гидрометаллурги; электролизники; огнеупорщики и др.), постоянно находящимися в соответствии с графиками смен возле конкретного технологического оборудования (аппаратчики – гидрометаллурги, электролизники, плавильщики и т.д.). Эти лица чаще всего осуществляют изъятие драгоценных металлов из технологического процесса, а в ряде случаев и их перемещение и укрытие.

б) вспомогательным и оперативным (дежурным) персоналом, обеспечивающим работу соответствующего оборудования на всех участках, и, в силу служебных обязанностей, имеющим право передвижения по территории всего или большей части предприятия (дежурные электрики, слесари КИПиА, уборщицы и т.п., а также персонал, относительно привязанный к конкретным участкам: футеровщики, строители). Данная категория работников имеет доступ в производственные помещения предприятия и часто остается без контроля. Эти лица в большей степени осуществляют перемещение и укрытие продуктов, содержащих драгоценные металлы.

3.4. Особенности оставляемых преступником следов (механизм следообразования)

 

Признаки, указывающие на возможность неправомерного посягательства на продукцию, продукты и полупродукты, содержащие, драгоценные металлы.

В качестве наиболее очевидных признаков, связанных с неправомерными посягательствами на продукцию, продукты и полупродукты, содержащие, драгоценные металлы, являются:

1. Зафиксированные факты нарушений трудовой (производственной, технологической) дисциплины. По этому основанию нарушения могут быть разделены на две группы:

1) грубые нарушения трудовой (производственной, технологической) дисциплины.

К таким нарушениям следует отнести такие нарушения трудовой (производственной, технологической) дисциплины, которые имеют наибольшую степень опасности с точки зрения обеспечения сохранности продуктов, содержащих драгоценные металлы:

а) любые неправомерные операции (прежде всего, изъятия из технологического процесса) с продуктами, содержащими драгоценные металлы, и их укрытие в тайниках на территории предприятия, а также последующий вынос укрытых продуктов за пределы предприятия (т.е. все виды посягательств основной классификации).

б) любые неправомерные операции с технологическим оборудованием.

в) нарушения установленного режима локальных (категорированных) зон работниками и иными лицами на предприятии, выразившиеся, в частности, в неправомерном проходе на территорию такой зоны или нахождении на ней.

г) нахождение на территории предприятия (на определенном производственном участке) не в соответствии с графиком работы, сменным заданием, нарядом и т.п.).

д) отказ работника или иного лиц от выполнения требований уполномоченных лиц (контролеров, работников охраны, руководителей работ) по соблюдению пропускного и внутриобъектового режимов, по обеспечению сохранности продуктов, содержащих драгоценные металлы.

е) нарушение установленного порядка ношения специальной рабочей одежды в том числе с соответствующими опознавательными знаками, свидетельствующими о принадлежности к определенному производственному участку (в частности, отсутствие такой одежды, ношение чужой одежды и т.п.).

2) иные нарушения трудовой (производственной, технологической) дисциплины.

К данной категории нарушений следует отнести иные нарушения трудовой (производственной, технологической) дисциплины, которые не представляют значительной опасности с точки зрения обеспечения сохранности продуктов, содержащих драгоценные металлы.

2. Зафиксированные факты нарушения пропускного режима:

1) попыток проникновения (прохода) лица (лиц) на охраняемый объект или ухода с объекта вне установленных мест прохода.

2) попыток въезда автотранспорта на охраняемый объект и выезда автотранспорта с охраняемого объекта вне установленных мест проезда.

3) приближения неизвестного лица (лиц) к внешнему периметру ограждения объекта.

4) нахождения лиц (лица) и (или) автотранспорта в непосредственной близости от внешнего периметра ограждения объекта либо, в случае отсутствия такого ограждения, — в непосредственной близости у зданий и сооружений предприятия, не вызванное служебной или производственной необходимостью, без соответствующих документов и уведомления охраны.

5) попыток переброса через ограждение (с внутренней или внешней стороны) каких-либо предметов.

6) несанкционированного нахождения (в т.ч. складирование) каких-либо предметов в непосредственной близости у ограждения (с внутренней или внешней сторон).

7) попыток повреждения внешнего периметра ограждения и его составных конструктивных элементов (стены, столбы, вышки и др.), а также ведение подкопов под ограждение или стены зданий и сооружений.

8) повреждения внешнего периметра ограждения и его составных конструктивных элементов (стены, столбы, вышки и др.), а также выявление подкопов под ограждение или стены зданий и сооружений.

9) срабатывание технических средств сигнализации.

10) нахождение лиц и (или) предметов в запретной зоне (выгороженной и оборудованной полосе местности с внутренней или внешней стороны ограждения).

11) отключение (техническая неисправность) технических средств сигнализации или их конструктивных элементов.

12) неоднократное ложное срабатывание технических средств сигнализации на одном и том же рубеже.

3. Зафиксированные факты нарушений правил пропускного режима:

1) наличие у лица, проходящего через КПП, выпирающих частей одежды (карманы, пояс брюк, оттопыривающаяся пола куртки, пиджака);

2) наличие у лица, проходящего через КПП, следов продукции предприятия (цеха) на одежде и теле;

3) вынос лицом, проходящим через КПП, какой-либо ручной клади;

4) оставление лицом около кабины или в других местах перед прохождением через КПП различных пакетов, свертков и т. п. с последующим их забиранием;

5) неадекватное поведение лица, проходящего через КПП;

6) попытка прохода лица через КПП без пропуска, с поддельным пропуском, с просроченным или недействительным пропуском;

7) несанкционированный проход через шлюзовую кабину КПП;

8) очевидцы прямо указывают на работника как на лицо, совершившее хищение или допустившее иное нарушение режима.

4. Зафиксированные факты нарушения пропускного режима выезда (въезда) автотранспорта:

1) наличие посторонней тары, мешков, пакетов в автотранспорте;

2) неадекватное поведение водителя и сопровождающих лиц, работников;

3) наличие тайников в транспортном средстве;

4) наличие явных следов продукции предприятия (цеха) на лице, руках, одежде водителя, в кузове, кабине автомобиля;

5) попытка проезда автотранспорта через КПП без надлежащего правового основания (без пропуска, с поддельным пропуском, с просроченным или недействительным пропуском или иными документами);

6) наличие дополнительных инструментальных ящиков, емкостей, для топлива, аккумуляторной ниши, запасных колес;

7) наличие в кабине пакетов, сумок, пластин под днищем кузова, наличие следов снятия обшивки двери и т.п.;

8) проход в производственную зону водителя автотранспорта или сопровождающего лица;

9) очевидцы прямо указывают на водителя как на лицо, совершившее хищение или допустившее нарушение режима.

5. Зафиксированные факты нарушения правил выноса или вывоза готовой продукции:

1) вынос (внос) или вывоз (ввоз) готовой продукции, материальных ценностей, отходов производства и др. предметов без надлежащего документа (пропуска, накладной, разрешения и др.).

6. Зафиксированные факты нарушения работы технических средств охраны и правил их эксплуатации:

1) самостоятельное прикладывание работником пропуска к датчику-считывателю системы контроля доступа (СКД);

2) проход двух и более лиц при прикладывании к датчику-считывателю СКД пропуска только одним работником;

3) использование поддельного, чужого или похищенного пропуска для прохода через СКД;

4) автоматический отказ СКД в пропуске работника;

5) попытка работника обойти (каким-либо образом миновать) прохождение СКД.

6) срабатывание технических средств обнаружения (световая, звуковая индикация);

7) попытка работника обойти (каким-либо образом миновать) прохождение металлодетектора (иного технического средства);

8) наличие неисправностей технических средств видеонаблюдения;

9) отключение видеокамеры (погасший экран монитора), выход из строя элементов технических средств видеонаблюдения;

10) наличие посторонних предметов или людей (в т.ч. работников в спецодежде с опознавательными знаками других производственных участков) в секторе видео обзора;

11) неправомерное, в нарушение технологических инструкций и регламентов изъятие лицом (лицами) продуктов из технологического  процесса, несанкционированная  установка и монтаж нештатного оборудования;

12) другие признаки, доступные для видеонаблюдения при осуществлении иных режимных мероприятий.

7. Зафиксированные факты нарушений правил внутриобъектового режима:

1) непредусмотренное рабочим графиком, сменными заданиями, нарядами и др. документами нахождение работников предприятия (цеха) или сторонней организации (подрядчика) на участках, в помещениях, у оборудования;

2) пользование мобильным телефоном, другими нештатными средствами связи;

3) нахождение лица (работника, посетителя), не имеющего права находиться в локальной зоне, в пределах указанной зоны;

4) передвижение лица (работника, посетителя) с отклонением от установленных маршрутов перемещения;

5) отсутствие без уважительных причин работника в установленном для него месте нахождения в пределах локальной зоны;

6) попытка прохода работников без переодевания и/или минуя голевой досмотр;

7) наличие у лица, проходящего через КПП голевого досмотра, следов продукции предприятия (цеха) на теле работника цеха;

8) вынос лицом, проходящим через КПП, ручной клади или предметов личной гигиены, которые могут быть использованы для скрытого выноса продуктов, содержащих драгоценные металлы;

9) оставление лицом около кабины или в других местах перед прохождением через КПП различных пакетов, свертков и т. п. с последующим их забиранием;

10) неадекватное поведение лица, проходящего через КПП (в т.ч. изменение походки, отказ вступать в речевой контакт с работником охраны);

11) попытки прохода работника с использованием служебного положения или производственной необходимости, через КПП, предназначенный для прохода лиц другого пола;

12) неполное и некачественное выполнение требований работника охраны (установленных процедур досмотра);

13) вскрытие, снятие или повреждение пломб в нарушение установленного порядка;

14) открывание дверей неуполномоченными лицами и (или) в нарушение установленного порядка, либо взлом дверей;

15) нарушение правил сдачи (приема) на хранение ключей, пломб;

16) использование чужой спецодежды;

17) ношение самостоятельно изготовленной (поддельной) спецодежды или ее конструктивных элементов.

Наличие и документальная фиксация одного или нескольких из указанных фактов могут свидетельствовать о возможности неправомерного посягательства со стороны нарушителя на продукцию, продукты и полупродукты, содержащие, драгоценные металлы. Таким образом, процессуальное оформление указанных нарушений будет косвенным образом свидетельствовать о причастности лица к совершенному преступлению.

Перечень признаков, указывающих на возможность неправомерного посягательства на продукцию, продукты и полупродукты, содержащие, драгоценные металлы не носит исчерпывающего характера. Конкретная совокупность признаков будет определяться способом совершения посягательства на драгоценные металлы.

 

3.5. Личность преступника.

Существенным компонентом криминалистической характеристики преступлений, связанных с хищениями драгоценных металлов и их незаконным оборотом, являются сведения об особенностях личности правонарушителя.

Анализ особенностей личности правонарушителя наиболее нагляден применительно к этапам хищения драгоценных металлов и их незаконного оборота.

Для первого этапа – хищение продуктов, полупродуктов и продукции на различных этапах технологических процессов производства имеется наиболее значительное количество материалов (уголовных дел, сведений УЭБиР и т.п.).

Как уже указывалось, более 80 % хищений и попыток хищений совершается основным технологическим персоналом, то есть лицами, непосредственно работающими с драгоценными металлами (аппаратчики–гидрометаллурги; электролизники; огнеупорщики и др.), постоянно находящимися в соответствии с графиками смен возле конкретного технологического оборудования. Эти лица чаще всего осуществляют изъятие драгоценных металлов из технологического процесса, а в ряде случаев и их перемещение и укрытие.

Хищения указанные категории лиц совершают:

— при наличии договоренности с другими соучастниками, осуществляя только изъятие продукции, содержащей драгоценные металлы, реже ее перемещение и укрытие в тайниках;

— по собственной инициативе, выполняя все действия от изъятия продукции до ее выноса за пределы предприятия. В этих случаях ориентируются на возможность сбыта похищенного по месту жительства лицам, осуществляющим скупку продуктов, содержащих драгоценные металлы, на постоянной основе.

Последующие этапы: сокрытие похищенного в тайниках на территории предприятия и изъятие укрытого из тайников и вынос за пределы цеха или предприятия, как правило, осуществляется вспомогательным и оперативным (дежурным) персоналом, обеспечивающим работу соответствующего оборудования на всех участках, и, в силу служебных обязанностей, имеющим право передвижения по территории всего или большей части предприятия (дежурные электрики, слесари КИПиА, уборщицы и т.п., а также персонал, относительно привязанный к конкретным участкам: футеровщики, строители). Данная категория работников имеет доступ в производственные помещения предприятия и часто остается без контроля. Именно эти лица в большей степени осуществляют перемещение и укрытие продуктов, содержащих драгоценные металлы. Иногда в преступные группы входят представители службы охраны, осуществляющие досмотр работников и автотранспорта на КПП.

Скупку похищенных продуктов, содержащих драгоценные металлы, осуществляют члены организованных преступных групп, действующих на территории региона, в котором расположены предприятия, осуществляющие добычу и переработку драгоценных металлов платиновой группы. Именно наличие постоянных мест скупки похищенного является стимулом для совершения хищений одиночными работниками предприятий. В таких случаях приобретенные продукты накапливаются до более значительных размеров путем складирования в гаражах, зданиях и других помещениях.

Факты кустарного обогащения (доводка) похищенных и складируемых продуктов, содержащих драгоценные металлы, до большей концентрации содержащихся драгоценных металлов выявляются правоохранительными органами не так часто. Во многом это обуславливается тем, что наладить рентабельное производство подобного рода не так просто. Операции по обогащению похищенных продуктов предполагают наличие базового образования в области химии и знание аналогичных промышленных технологий. Большая часть необходимого оборудования и расходных материалов обычно закупается на самом промышленном предприятии.

Транспортировка похищенных продуктов, содержащих драгоценные металлы, за пределы региона в основном осуществляется «в темную», когда нанимается автомобиль с водителем, который не подозревает истинного характера перевозимого груза. В г. Норильске задержание физических лиц, осуществляющих незаконный перевоз продуктов, содержащих драгоценные металлы, как правило, осуществляется в Дудинском морском порту или аэропорту «Алыкель». Организацией вывоза похищенных продуктов, содержащих драгоценные металлы, в различные города России, в первую очередь Москву и Санкт-Петербург с целью последующей их контрабандной переправки за границу (в основном в Прибалтику) производится представителями организованных преступных групп, действующих в местах расположения указанных предприятий.


[1] Косвенным образом обоснованность такого предположения подтверждает увеличение количества обнаруживаемых «закладок» в конце отчетного периода.
[2] В ходе исследования изучено более 150 уголовных дел, по которым составлены обвинительные заключения и вынесены приговоры судов, по результатам расследования преступлений, предусмотренных ст. 158 и 191 УК РФ. Выявленные недостатки, а также положительный опыт организации производства по таким делам использованы при подготовке данного пособия.
[3] Сперрелит – минерал из группы природных арсенидов (соединений металлов с мышьяком), кристаллы кубической формы, химическая формула — PtAs2), непрозрачен, с металлическим блеском.

Часть 1.  Часть 2.  Часть 3.  Часть 4.  Часть 5.  Часть 6.  Часть 7.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code