2.2. Арбитражные управляющие. Требования к арбитражным управляющим

В Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» используются родовое понятие «арбитражный управляющий» (абз. 23 ст. 2), а также видовые понятия: «временный управляющий» (абз. 24 ст. 2), «административный управляющий» (абз. 25 ст. 2), «внешний управляющий» (абз. 26 ст. 2), «конкурсный управляющий» (абз. 27 ст. 2), «финансовый управляющий» (абз. 25 ст. 2) применительно к каждой из процедур несостоятельности (банкротства).

В Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» определен статус арбитражного управляющего. Он является субъектом профессиональной деятельности, которая согласно абз. 2 п. 1 ст. 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» относится не к предпринимательской деятельности, а к частной практике <1>. Ранее деятельность арбитражного управляющего признавалась Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» индивидуальной предпринимательской деятельностью.

———————————

<1> Федеральный закон от 30 декабря 2008 г. N 296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» (в ред. от 22 декабря 2014 г.) // СЗ РФ. 2009. N 1. Ст. 4; Российская газета. 2014. 26 дек. N 296.

 

Статус арбитражного управляющего субъект приобретает с момента вступления в члены саморегулируемой организации арбитражных управляющих, а статус финансового, временного, административного, внешнего и конкурсного управляющего — с момента утверждения его арбитражным судом в соответствующей процедуре несостоятельности (банкротства).

Действующий Закон разрешает арбитражному управляющему заниматься иными видами профессиональной деятельности, а также предпринимательской деятельностью, если эти виды деятельности не влияют на надлежащее исполнение им своих обязанностей и не приводят к конфликту интересов (абз. 3 п. 1 ст. 20).

Арбитражные управляющие должны соответствовать определенным требованиям.

Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» устанавливает следующую систему требований к арбитражным управляющим.

Во-первых, в п. 1 ст. 20 Закона названы требования, которым должен отвечать арбитражный управляющий:

а) наличие гражданства Российской Федерации;

б) членство в одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Арбитражный управляющий вправе быть членом только одной саморегулируемой организации арбитражных управляющих <1>.

———————————

<1> Постановление КС РФ от 19 декабря 2005 г. N 12-П «По делу о проверке конституционности абз. 8 п. 1 ст. 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой гражданина А.Г. Меженцева» // Вестник КС РФ. 2006. N 1.

 

Во-вторых, саморегулируемые организации арбитражных управляющих устанавливают обязательные условия членства в них:

— наличие высшего профессионального образования;

— наличие стажа работы на руководящих должностях не менее года и стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего не менее чем шесть месяцев или стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего не менее чем два года;

— сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;

— отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления;

— отсутствие судимости за совершение умышленного преступления;

— отсутствие в течение трех лет, предшествовавших дате подачи заявления в саморегулируемую организацию, факта исключения из этой или иной саморегулируемой организации в связи с нарушением Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, не устраненным в установленный СРО срок или носящим неустранимый характер;

— наличие договора обязательного страхования ответственности. Указанное требование не применяется к финансовым управляющим, утверждаемым в деле о банкротстве гражданина (п. 5 ст. 213.9 Закона);

— внесение установленных саморегулируемой организацией взносов, в том числе в компенсационный фонд.

Перечень условий, установленных Законом, не является исчерпывающим. Саморегулируемые организации вправе устанавливать и иные условия членства в виде определенных требований к компетентности, добросовестности и независимости арбитражных управляющих (п. 4 ст. 20 Закона).

Порядок подтверждения соответствия члена саморегулируемой организации установленным требованиям устанавливается саморегулируемой организацией арбитражных управляющих. Член саморегулируемой организации арбитражных управляющих, не соответствующий условиям членства в ней, подлежит в течение месяца исключению (абз. 2 п. 5 ст. 20 Закона).

Перечень условий членства в каждой из саморегулируемых организаций не является унифицированным, что позволит утверждать в качестве арбитражных управляющих наиболее квалифицированных специалистов по антикризисному управлению.

В-третьих, в ст. 20.2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» устанавливаются требования к арбитражному управляющему в целях утверждения его в деле о несостоятельности (банкротстве):

— требования, предъявляемые к руководителю, установленные федеральными законами и иными нормативными актами;

— допуск к государственной тайне, если исполнение полномочий руководителя должника связано с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну.

 

Обязательные условия членства в саморегулируемых организациях арбитражных управляющих

 

А. Наличие высшего профессионального образования.

Действующий Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» не уточняет специальность или направление высшего профессионального образования, которым должен обладать арбитражный управляющий. Следовательно, допускается наличие высшего образования по любой специальности или направлению <1>.

———————————

<1> В соответствии с Федеральными государственными образовательными стандартами выделяются уровни высшего профессионального образования: бакалавриат с присвоением квалификации (степени) «бакалавр», магистратура с присвоением квалификации (степени) «магистр» или подготовка специалиста с присвоением квалификации (степени) «специалист». Переход на обучение по соответствующему направлению в двух уровнях — бакалавриат и магистратура — начался с 2011 г. Федеральный закон «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» в редакции, действовавшей до 26 октября 2007 г., регулировал три ступени высшего профессионального образования: бакалавриат, магистратуру, специалитет. В Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» используется исключительно квалификация «специалист», хотя высшее профессиональное образование может быть также подтверждено присвоением квалификации (степени) «бакалавр» и «магистр».

 

Однако конкурсные кредиторы, уполномоченные органы или собрание кредиторов вправе предъявлять дополнительные требования к арбитражному управляющему о наличии у него высшего профессионального образования по определенной специальности или направлению, в частности высшего юридического, высшего экономического либо образования по специальности, соответствующей сфере деятельности должника (абз. 2 п. 3 ст. 20.2 Закона).

В проекте Федерального закона N 112767-6 «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», внесенном в Государственную Думу РФ, предлагается ограничить круг специалистов, которые могут быть утверждены в качестве арбитражных управляющих, только специалистами, которые прошли профессиональную подготовку по специальности «Антикризисное управление». В Пояснительной записке к законопроекту указано, что сложность отношений в сфере банкротства создает основу для введения в рамках юридических наук отдельной специальности — «антикризисное управление».

Б. Наличие стажа работы на руководящих должностях не менее года и стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего не менее чем шесть месяцев или стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего не менее чем два года.

Арбитражные управляющие должны иметь стаж руководящей работы. По Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве)» они могут выполнять функции руководителя должника, поэтому законодатель связывает утверждение в качестве арбитражного управляющего с наличием такого стажа. При этом в Законе установлен минимальный стаж работы — не менее чем один год.

В такой стаж включается работа в качестве руководителя юридического лица или его заместителя, а также замещение высших и главных должностей государственной гражданской службы Российской Федерации. Работой на руководящих должностях признается работа в качестве руководителя органа местного самоуправления или его заместителя. Исполнение обязанностей арбитражного управляющего в процедурах внешнего управления и конкурсного производства, за исключением упрощенной процедуры, применяемой к отсутствующему должнику, также входит в этот перечень, установленный п. 6 ст. 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Согласно ст. 273 ТК РФ руководителем юридического лица является физическое лицо, осуществляющее руководство организацией, в том числе выполняющее функции ее единоличного исполнительного органа.

Должности гражданской службы в соответствии со ст. 9 Федерального закона от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (в ред. от 22 декабря 2014 г.) <1> подразделяются на категории и группы.

———————————

<1> СЗ РФ. 2004. N 31. Ст. 3215; Российская газета. 2014. 24 дек. N 293.

 

К группе высших и главных должностей государственной гражданской службы Российской Федерации могут быть отнесены должности категории «руководители» и «помощники (советники)», а также «специалисты». Должности категории «обеспечивающие специалисты» могут быть включены в группу «главные должности гражданской службы».

Должности федеральной и региональной государственной гражданской службы включаются в Реестр должностей федеральной государственной гражданской службы и в Реестр должностей государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации.

Дополнительным требованием к лицу, имеющему стаж руководящей работы, является обязательное прохождение стажировки в течение шести месяцев.

Лица, не имеющие опыта работы в качестве руководителя юридического лица, должны пройти стажировку в качестве помощника арбитражного управляющего не менее чем два года.

Организацию и проведение стажировки помощников арбитражных управляющих осуществляют саморегулируемые организации арбитражных управляющих в соответствии с Правилами проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего <1>.

———————————

<1> Утверждены Постановлением Правительства РФ от 9 июля 2003 г. N 414 (в ред. от 25 сентября 2003 г.) // СЗ РФ. 2003. N 28. Ст. 2939; N 39. Ст. 3774.

 

В. Сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих.

Теоретическая подготовка арбитражных управляющих осуществляется образовательными учреждениями по Единой программе. Конкурсные управляющие кредитных организаций обучаются по Программе, утвержденной Банком России <1>. Арбитражные управляющие, утверждаемые судом в деле о банкротстве финансовых организаций, обучаются по программам подготовки арбитражных управляющих в делах о банкротстве страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов <2>.

———————————

<1> Программа обучения арбитражных управляющих, утв. указанием ЦБ РФ от 21 декабря 2004 г. N 1532-У // Вестник Банка России. 2005. N 5.

<2> Приказ Минэкономразвития России от 22 августа 2011 г. N 409 «Об утверждении программ подготовки арбитражных управляющих в делах о банкротстве финансовых организаций» (в ред. от 13 апреля 2012 г.) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2011. N 43; 2012. N 39.

 

К сдаче теоретического экзамена допускаются лица, прошедшие полный курс обучения по Единой программе либо изучившие ее самостоятельно (экстерном) <1>. Организация и проведение теоретического экзамена регулируются ст. 20.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и Постановлением Правительства РФ от 28 мая 2003 г. N 308.

———————————

<1> Правила проведения и сдачи теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих, утв. Постановлением Правительства РФ от 28 мая 2003 г. N 308 (в ред. от 11 февраля 2005 г.) // СЗ РФ. 2003. N 22. Ст. 2169; 2005. N 8. Ст. 653.

 

— сдаче теоретического экзамена Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии выдается свидетельство <1>.

———————————

<1> Приказ Росреестра от 16 апреля 2009 г. N 6 «Об утверждении образца свидетельства о сдаче теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих» // Российская газета. 2009. 24 июня.

 

В некоторых случаях арбитражные управляющие должны повторно сдать теоретический экзамен, в частности арбитражные управляющие, привлеченные к административной ответственности в виде дисквалификации на срок один год и более после истечения срока дисквалификации, а также управляющие, не осуществлявшие своих полномочий более трех лет подряд (п. 2 ст. 20.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Г. Отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления.

Дисквалифицированные лица, а также лишенные в установленном законом порядке права занимать руководящие должности и (или) осуществлять профессиональную деятельность, регулируемую в соответствии с федеральными законами, не могут быть утверждены арбитражными управляющими.

Сведения о дисквалифицированных лицах включаются в реестр дисквалифицированных лиц согласно п. 3 ст. 32.11 КоАП РФ. Реестр дисквалифицированных лиц ведет Федеральная налоговая служба <1>.

———————————

<1> Постановление Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. N 506 «Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе» (в ред. от 16 декабря 2014 г.) // СЗ РФ. 2004. N 40. Ст. 3961; 2014. N 51. Ст. 7456.

 

Д. Отсутствие судимости за совершение умышленного преступления.

Арбитражный суд вправе утвердить в качестве арбитражного управляющего лицо, которое имеет судимость за совершение преступления по неосторожности.

Е. Отсутствие в течение трех лет, предшествующих обращению в саморегулируемую организацию с заявлением, исключения из этой или иной саморегулируемой организации арбитражных управляющих за нарушения Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, последствия которых не устранены в установленный СРО срок или являются неустранимыми.

Членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих могут быть только добросовестные арбитражные управляющие, в противном случае саморегулируемая организация вправе не принимать тех претендентов, которые ранее были исключены за нарушение законодательства, стандартов и правил профессиональной деятельности и не устранили последствий своих нарушений.

 

Права и обязанности арбитражных управляющих

 

Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» определяет права, которыми обладают арбитражные управляющие, и обязанности, возложенные на них. В ст. 20.3 Закона названы права и обязанности арбитражных управляющих, которыми они обладают вне зависимости от стадии производства по делу о несостоятельности.

Кроме этого, для каждой из процедур несостоятельности названы права и обязанности временного, административного, внешнего и конкурсного управляющих, а с 1 июля 2015 г. и финансового управляющего.

Права арбитражного управляющего:

— созывать собрание кредиторов;

— созывать комитет кредиторов;

— обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»;

— получать вознаграждение в размерах и порядке, которые установлены Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»;

— привлекать для обеспечения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», стандартами и правилами профессиональной деятельности или соглашением арбитражного управляющего с кредиторами;

— запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну;

— подать в арбитражный суд заявление об освобождении от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

Право созывать собрание кредиторов.

Арбитражный управляющий вправе по своей инициативе созывать собрание кредиторов (абз. 2 п. 1 ст. 14; абз. 2 п. 1 ст. 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)») для решения вопросов, относящихся к компетенции собрания кредиторов.

Следует различать право арбитражного управляющего на созыв собрания кредиторов и обязанность арбитражного управляющего созвать собрание кредиторов по требованию комитета кредиторов, конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, права требования которых составляют не менее чем 10% общей суммы требований кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включенных в реестр требований кредиторов, имеющих право инициировать созыв собрания кредиторов.

При введении процедуры конкурсного производства кредитной организации Федеральная налоговая служба представляет интересы Агентства по страхованию вкладов по требованиям, которые перешли к нему в порядке суброгации. В судебной практике общепризнано, что ФНС России как представитель Агентства не вправе самостоятельно распоряжаться правами, возникшими в результате выплат возмещения по вкладам, в том числе и требовать созыва собрания кредиторов <1>.

———————————

<1> Постановление Президиума ВАС РФ от 5 июня 2012 г. N 1324/10 по делу N А59-3059/2008 // СПС «КонсультантПлюс».

 

Подготовка, организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим согласно Общим правилам подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов <1>.

———————————

<1> Постановление Правительства РФ от 6 февраля 2004 г. N 56 «Об Общих правилах подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов» (в ред. от 28 апреля 2004 г.) // СЗ РФ. 2004. N 7. Ст. 526; N 31. Ст. 3271.

 

Арбитражный управляющий самостоятельно определяет повестку дня, составляет список участников собрания, заполняет журнал регистрации участников собрания, выдает бюллетени для голосования.

Арбитражный управляющий ведет журнал регистрации участников собрания и выдает бюллетени для голосования по установленной форме <1>.

———————————

<1> Типовые формы бюллетеня для голосования и журнала регистрации участников собрания кредиторов, утв. Приказом Минэкономразвития России 1 сентября 2004 г. N 235 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2004. N 38.

 

Право созывать комитет кредиторов.

Арбитражный управляющий вправе по своей инициативе созывать комитет кредиторов для решения вопросов, отнесенных к компетенции комитета кредиторов.

Право обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Арбитражный управляющий вправе обратиться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами (п. 1 ст. 60 Закона).

Арбитражный управляющий вправе принимать участие в судебных заседаниях арбитражного суда при установлении обоснованности представленных возражений должника в процедуре установления требований кредиторов.

Арбитражный управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, и в тех случаях, когда возникают разногласия между ним и должником или между ним и кредиторами. Разногласия арбитражного управляющего с должником или кредиторами разрешаются в ходе производства по делу о несостоятельности (банкротстве) в специальной процедуре, регулируемой ст. 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». В результате разрешения правового конфликта арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано в апелляционной и кассационной инстанции.

Арбитражный управляющий вправе обратиться с ходатайством к арбитражному суду при необходимости привлечения лиц для обеспечения своей деятельности, если им превышен лимит расходов, установленный п. п. 3 и 4 ст. 20.7 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Ходатайство арбитражного управляющего рассматривается в порядке, установленном ст. 60 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Временные управляющие вправе обращаться с ходатайствами к арбитражному суду об отстранении руководителя должника от должности (абз. 5 п. 1 ст. 66 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

Временные управляющие вправе подавать в суд от своего имени заявления о признании недействительными сделок и решений, о применении последствий недействительных сделок, заключенных и исполненных должником с нарушением запретов, установленных ст. ст. 63 и 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Внешние и конкурсные управляющие наделены правом оспаривания сделок, совершенных должником. Внешние и конкурсные управляющие обращаются с заявлением о признании сделки недействительной от имени должника по своей инициативе или по решению собрания (комитета) кредиторов (ст. 61.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

Финансовый управляющий вправе подавать в суд, в том числе и от имени гражданина, заявления о признании недействительными сделок по основаниям, предусмотренным ст. ст. 61.2 и 61.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

В арбитражной практике определено, что и отдельный кредитор вправе обратиться к арбитражному управляющему с предложением о признании подозрительной сделки недействительной (п. 31 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 декабря 2010 г. N 63 <1>, Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 февраля 2012 г. N 15935/11).

———————————

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 23 декабря 2010 г. N 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (в ред. от 30 июля 2013 г.) // Вестник ВАС РФ. 2011. N 3.

 

Право получать вознаграждение в размерах и порядке, которые установлены Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Арбитражный управляющий имеет право на вознаграждение в деле о банкротстве и на возмещение расходов, которые он произвел при исполнении возложенных на него обязанностей.

Вознаграждение выплачивается, как правило, за счет средств должника.

Согласно п. 3 ст. 59 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» при отсутствии у должника средств, достаточных для погашения расходов по делу, в том числе и на выплату вознаграждения арбитражному управляющему, расходы погашаются заявителем в части, не погашенной за счет имущества должника. На заявителя подобная обязанность не может быть возложена в конкурсном производстве, если конкурсный управляющий нарушил очередность удовлетворения требований (абз. 2 п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 97 <1>).

———————————

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. N 97 «О некоторых вопросах, связанных с вознаграждением арбитражного управляющего при банкротстве» // СПС «КонсультантПлюс».

 

Вознаграждение состоит из фиксированной суммы и процентов. Размер фиксированной суммы устанавливается в зависимости от вида процедуры несостоятельности (банкротства).

Фиксированная сумма вознаграждения может быть увеличена арбитражным судом на основании решения собрания кредиторов или мотивированного ходатайства лиц, участвующих в деле, в зависимости от объема и сложности работы, о чем суд принимает определение.

Законом не предусмотрено уменьшение суммы фиксированного вознаграждения, однако в арбитражной практике определено, что подобное допустимо, если арбитражный управляющий ненадлежащим образом исполняет свои обязанности, а именно при признании судом незаконными действий арбитражного управляющего, необоснованности произведенных им расходов, недействительности совершенных им сделок, причинении убытков должнику, уклонении от исполнения возложенных на него обязанностей (п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 97).

Фиксированная сумма вознаграждения за счет средств должника выплачивается арбитражному управляющему и в случае приостановления производства по делу, поскольку оно не препятствует осуществлению арбитражным управляющим своих полномочий, за исключением приостановления производства по делу до вынесения определения о привлечении к ответственности контролирующих должника лиц согласно абз. 7 п. 5 ст. 10 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 97).

Фиксированная сумма вознаграждения не выплачивается конкурсному управляющему в период, исчисляемый с даты обращения с ходатайством о завершении конкурсного производства и до внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц об исключении юридического лица в связи с его ликвидацией, поскольку конкурсный управляющий не осуществляет своих полномочий, а при необходимости их осуществления в связи с участием в судебных процессах фиксированная сумма подлежит взысканию полностью или частично с учетом объема и сложности работы с лиц, спор с которыми разрешен не в их пользу (п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 97).

Фиксированная сумма вознаграждения выплачивается финансовому управляющему единовременно по окончании процедуры несостоятельности (банкротства) независимо от ее срока (абз. 2 п. 3 ст. 213.9 Закона).

Размер фиксированной суммы вознаграждения установлен п. 3 ст. 20.6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Дополнительное вознаграждение выплачивается за счет средств кредиторов (или причитающихся им платежей), которые приняли об этом решение. Устанавливаемое собранием кредиторов дополнительное вознаграждение не подлежит утверждению судом, но может быть им взыскано при его невыплате арбитражному управляющему (п. 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 июля 2009 г. N 60 <1>).

———————————

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 23 июля 2009 г. N 60 «О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» (в ред. от 6 июня 2014 г.) // Вестник ВАС РФ. 2009. N 9; СПС «КонсультантПлюс».

 

Проценты на вознаграждение арбитражного управляющего определяются судом на основании расчета арбитражного управляющего по правилам, установленным п. п. 10 — 13 ст. 20.6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в судебном акте, выносимом при завершении соответствующей процедуры, а в конкурсном производстве — в отдельном судебном акте (п. 14 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 июля 2009 г. N 60), и выплачиваются в течение десяти дней с момента завершения процедуры.

Суд вправе снизить сумму процентов, если действительная стоимость активов меньше стоимости активов, рассчитанной по данным бухгалтерской отчетности (п. 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 июля 2009 г. N 60).

Проценты не выплачиваются исполняющему обязанности арбитражного управляющего.

Проценты не выплачиваются при прекращении производства по делу, в частности, в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов (п. 1 ст. 57 Закона), а также в связи с исполнением обязательств должника третьим лицом, за исключением случаев, когда в ходе финансового оздоровления или внешнего управления платежеспособность должника была восстановлена (п. 8 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 97).

Сумма процентов, выплачиваемых финансовому управляющему в случае исполнения утвержденного судом плана реструктуризации долгов гражданина, составляет 2% размера удовлетворенных требований кредиторов или 2% размера выручки от реализации имущества и других поступивших средств в процедуре реализации имущества (п. 17 ст. 20.6, абз. 2 п. 4 ст. 213.9 Закона в ред. от 29 декабря 2014 г.).

При заключении мирового соглашения проценты выплачиваются в соответствии с условиями мирового соглашения (п. 15 ст. 20.6 Закона).

При несостоятельности (банкротстве) стратегических предприятий размер процентов регулируется Приказом Министерства экономического развития РФ от 7 декабря 2009 г. N 502 <1>.

———————————

<1> Приказ Минэкономразвития России от 7 декабря 2009 г. N 502 «О размере вознаграждения арбитражного управляющего при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, в отношении стратегических предприятий и организаций» // Российская газета. 2010. N 9.

 

При освобождении или отстранении арбитражного управляющего вознаграждение ему не выплачивается с даты его освобождения или отстранения.

Право привлекать для обеспечения возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в деле о банкротстве на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», стандартами и правилами профессиональной деятельности или соглашением арбитражного управляющего с кредиторами.

Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» устанавливает возможность привлечения на договорной основе иных лиц, если иное не установлено Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», стандартами и правилами профессиональной деятельности или соглашением арбитражного управляющего с кредиторами (абз. 6 п. 1 ст. 20.3, п. п. 2 — 4 ст. 20.7, абз. 2 п. 2 ст. 70, абз. 1 п. 6 и абз. 1 п. 8 ст. 110, абз. 3 п. 2 ст. 129, абз. 1 п. 1 ст. 130, п. 3 ст. 131, абз. 1 п. 6 ст. 213.9).

Финансовый управляющий вправе привлекать других лиц только на основании определения суда, рассматривающего дело о банкротстве гражданина (абз. 1 п. 6 ст. 213.9 Закона).

Оплата деятельности привлеченных арбитражным управляющим иных лиц осуществляется за счет должника. Если решение о привлечении специалистов принято собранием кредиторов, то оплата их услуг производится за счет средств кредиторов, проголосовавших за такое решение, пропорционально размерам их требований, включенных в реестр на дату проведения собрания кредиторов. Один или несколько кредиторов могут возложить на себя обязанности по оплате услуг привлеченных лиц.

Если решение о привлечении лица принято залогодержателем в связи с реализацией предмета залога, то оплата производится за счет его средств (п. 7 ст. 20.7 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

В то же время арбитражному управляющему предписано исполнять свои обязанности лично. Он не имеет права передавать свои полномочия третьему лицу (п. 5 ст. 20.3 Закона). В тех случаях, когда арбитражный управляющий, нарушая предписания закона, фактически устраняется от руководства деятельностью неплатежеспособного или несостоятельного должника, кредиторы вправе обратиться с жалобой на действия (бездействие) арбитражного управляющего. Арбитражный суд в этом случае вправе отстранить арбитражного управляющего от исполнения обязанностей в деле о банкротстве <1>.

———————————

<1> См., например: Определение Арбитражного суда Красноярского края от 13 мая 2011 г. по делу N А33-1277/2009; Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 22 июля 2011 г. по тому же делу; Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 14 октября 2011 г. по тому же делу; Определение ВАС РФ от 12 декабря 2011 г. N ВАС-17476/10 по тому же делу (СПС «КонсультантПлюс»).

 

В каких же случаях возможна передача полномочий арбитражного управляющего третьим лицам?

В п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 июля 2009 г. N 60 указывается, что арбитражный управляющий как лицо, осуществляющее полномочия органов управления должника (полномочия на совершение сделок, представительство в суде), вправе выдавать доверенности третьим лицам, а как специальный участник процедур банкротства не может передавать свои исключительные полномочия, предоставленные ему законом.

В Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ уточняется круг полномочий, которые не могут быть переданы третьим лицам, а именно: принятие решения об утверждении и подписание заключения о финансовом состоянии должника и иных отчетов; принятие решений о включении требований о выплате выходных пособий и об оплате труда работников должника в реестр; принятие решений о даче согласия на заключение сделок, предусмотренных п. 2 ст. 64 Закона; принятие решения о созыве и проведении собрания кредиторов; ведение реестра требований, если оно не поручено реестродержателю, и т.д.

В Рекомендациях Научно-консультативных советов по вопросам применения норм законодательства о несостоятельности (банкротстве) федеральных арбитражных судов Волго-Вятского и Поволжского округов указывается, что решение вопроса о привлечении специалиста, в том числе для проведения финансового анализа должника, принимает исключительно временный управляющий. Арбитражный суд проверяет с точки зрения целесообразности обоснованность произведенных арбитражным управляющим расходов <1>.

———————————

<1> Рекомендации Научно-консультативного совета по вопросам применения норм корпоративного законодательства и норм законодательства о несостоятельности (банкротстве), утв. Президиумом ФАС Поволжского округа от 24 апреля 2010 г. (выработаны по итогам совместного заседания Научно-консультативных советов при ФАС Поволжского округа и ФАС Волго-Вятского округа, состоявшегося 25 марта 2010 г.) // СПС «КонсультантПлюс».

 

Отметим, что абз. 2 п. 2 ст. 70 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено привлечение аудитора при отсутствии документов бухгалтерского учета, достоверность которых подтверждена аудитором, если ведение бухгалтерского учета и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности подлежат обязательному аудиту.

Таким образом, для анализа финансового состояния должника допускается заключение договора с аудитором при указанных в п. 2 ст. 70 Закона обстоятельствах. Однако и в этом случае исключительно временный управляющий принимает решение об утверждении заключения и сам его подписывает. В иных случаях временный управляющий обязан произвести анализ финансового состояния должника самостоятельно, а привлечение специалиста оценивается судами как нецелесообразные расходы, оплата которых не может быть произведена за счет должника <1>.

———————————

<1> См., например: Определение ВАС РФ от 24 февраля 2012 г. N ВАС-2020/12 по делу N А-45-17660/2010 // СПС «КонсультантПлюс».

 

Привлечение арбитражным управляющим третьих лиц на договорной основе должно быть оправданным и обоснованным, а сам арбитражный управляющий должен действовать разумно и добросовестно, не увеличивая чрезмерно расходов на проведение процедур несостоятельности (банкротства), так как привлеченные лица имеют статус текущих кредиторов, требования которых удовлетворяются во внеочередном порядке.

Размер оплаты услуг привлеченных арбитражным управляющим лиц осуществляется в пределах, установленных п. п. 3, 4 ст. 20.7 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Арбитражный суд вправе снизить размер оплаты услуг привлеченного лица, если размер оплаты будет признан необоснованным (явно несоразмерным ожидаемому результату или значительно превышающим рыночную стоимость подобных услуг (п. 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 декабря 2009 г. N 91 <1>).

———————————

<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 17 декабря 2009 г. N 91 «О порядке погашения расходов по делу о банкротстве» // Вестник ВАС РФ. 2010. N 2.

 

В некоторых случаях привлечение специалистов на договорной основе является обязательным, например оценщика для определения рыночной цены предприятия при его продаже в ходе внешнего управления и конкурсного производства, а также для определения цены иного имущества должника в ходе конкурсного производства (абз. 1 п. 6 ст. 110, абз. 3 п. 2 ст. 129, п. 1 ст. 130 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»), реестродержателя для ведения реестра кредиторов (абз. 3 п. 2 ст. 16 Закона), аудитора (абз. 2 п. 2 ст. 70 Закона), оператора электронной площадки (п. 20 ст. 110 Закона).

Оплата услуг указанных специалистов осуществляется по фактическим затратам (п. 2 ст. 20.7 Закона).

Право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Для получения арбитражным управляющим полной информации о должнике он наделен правом запрашивать необходимые сведения.

Арбитражный управляющий вправе получать сведения из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним о содержании правоустанавливающих документов, обобщенные сведения о правах должника на имевшееся у него или имеющееся недвижимое имущество, выписки, содержащие сведения о переходе прав на объекты недвижимости (абз. 11 п. 3 ст. 7 Федерального закона «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» <1>).

———————————

<1> Федеральный закон от 21 июля 1997 г. N 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» (в ред. от 29 декабря 2014 г.) // СЗ РФ. 1997. N 30. Ст. 3594; Российская газета. 2014. 31 дек. N 299.

 

Арбитражный управляющий направляет запрос посредством почтового отправления или в форме электронного документа. На бумажном документе подлинность подписи арбитражного управляющего должна быть заверена в нотариальном порядке, а на электронном документе должна быть электронная цифровая подпись.

Органы Росреестра предоставляют соответствующие сведения в течение пяти рабочих дней со дня получения соответствующего запроса (п. 2 ст. 7 Федерального закона «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»).

Решение об отказе арбитражный управляющий вправе обжаловать в судебном порядке.

Право подать в арбитражный суд заявление об освобождении от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

Арбитражный управляющий вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об освобождении его от исполнения обязанностей в деле о банкротстве (п. 4 ст. 65, абз. 2 п. 5 ст. 83, абз. 2 п. 1 ст. 97, абз. 2 п. 1 ст. 144). Причиной освобождения могут быть болезнь арбитражного управляющего, другие уважительные обстоятельства, которые не позволяют осуществлять полномочия арбитражного управляющего.

Арбитражный суд принимает определение об освобождении арбитражного управляющего, которое подлежит немедленному исполнению. Оно может быть обжаловано. Сведения об освобождении арбитражного управляющего подлежат обязательному опубликованию (абз. 4 п. 6 ст. 28 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

Обязанности арбитражного управляющего:

— принимать меры по защите имущества должника;

— анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности;

— вести реестр требований кредиторов, если иное не установлено Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»;

— предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»;

— сообщать в органы, к компетенции которых отнесено возбуждение дел об административных правонарушениях или рассмотрение сообщений о преступлениях при обнаружении признаков административных правонарушений и (или) преступлений;

— предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, влекущих гражданско-правовую ответственность третьих лиц;

— разумно и обоснованно осуществлять расходы в связи с возложением обязанностей арбитражного управляющего;

— выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства и сообщать о них;

— осуществлять иные функции.

Обязанность принимать меры по защите имущества должника.

Обязанность принимать меры по сохранности имущества должника, а также по обеспечению его сохранности согласно абз. 2 п. 2 ст. 20.3, абз. 1 п. 1 ст. 67, абз. 2, 4, 6 п. 2 ст. 99, абз. 2, 3, 4, 5, 7 п. 2 ст. 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» возложена на любого арбитражного управляющего.

Временный управляющий вправе обратиться с ходатайством к арбитражному суду о принятии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества, в том числе о запрете совершать без согласия временного управляющего сделки, не предусмотренные п. 2 ст. 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Арбитражный управляющий вправе обжаловать действия судебного пристава-исполнителя, если он ущемляет имущественные права и законные интересы должника (п. 16 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 июня 2001 г. N 64 <1>).

———————————

<1> Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 14 июня 2001 г. N 64 «О некоторых вопросах применения в судебной практике Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» // Вестник ВАС РФ. 2001. N 9.

 

По мнению С.А. Кузнецова, «указанное разъяснение сохранило актуальность и после вступления в силу Закона о банкротстве 2002 г.» <1>. Федеральный закон «Об исполнительном производстве» предусматривает обжалование постановлений должностных лиц службы судебных приставов, их действий (бездействия) в порядке подчиненности (ст. ст. 122 — 127), а также их оспаривание в судебном порядке (ст. 128). Представляется, что внешний и конкурсный управляющие при осуществлении функций руководителя юридического лица наделены такими полномочиями.

———————————

<1> Практика рассмотрения коммерческих споров: Анализ и комментарии постановлений Пленума и обзоров Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации / Под ред. Л.А. Новоселовой, М.А. Рожковой; Иссл. центр частного права. М.: Статут, 2010. Вып. 11; СПС «КонсультантПлюс».

 

Обязанность анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности.

Обязанность проведения финансового анализа должника предусмотрена ст. 67 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

В Правилах проведения арбитражным управляющим финансового анализа <1> определены цели проведения анализа финансового состояния должника, его финансовой и хозяйственной деятельности, а также инвестиционной деятельности и положения на товарных и иных рынках:

———————————

<1> Постановление Правительства РФ от 25 июня 2003 г. N 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» // СЗ РФ. 2003. N 26. Ст. 2664.

 

а) для подготовки предложения о возможности (невозможности) восстановления платежеспособности должника и обоснования целесообразности введения соответствующей процедуры несостоятельности (банкротства);

б) для определения возможности покрытия за счет имущества должника судебных расходов по делу о несостоятельности (банкротстве) должника;

в) для подготовки плана внешнего управления;

г) для подготовки предложения об обращении с ходатайством в арбитражный суд о прекращении санационной процедуры и переходе к конкурсному производству;

д) для подготовки предложения об обращении с ходатайством в арбитражный суд о прекращении конкурсного производства и переходе к внешнему управлению согласно ст. 146 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

При проведении финансового анализа должника арбитражный управляющий рассчитывает коэффициенты финансово-хозяйственной деятельности должника: коэффициенты, характеризующие платежеспособность должника (коэффициент абсолютной ликвидности, коэффициент текущей ликвидности, степень платежеспособности по текущим обязательствам); коэффициенты, характеризующие финансовую устойчивость должника (коэффициент автономии (финансовой независимости), коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами, доля просроченной кредиторской задолженности в пассивах, показатель отношения дебиторской задолженности к совокупным активам; коэффициенты, характеризующие деловую активность должника (рентабельность активов, норма чистой прибыли)).

Анализ хозяйственной, финансовой и инвестиционной деятельности должника, его положения на рынках предполагает исследование внешних и внутренних условий деятельности, данных о поставщиках и потребителях, т.е. о контрагентах должника. Арбитражный управляющий сопоставляет активы и пассивы должника, а также возможности безубыточной деятельности должника.

Действия арбитражного управляющего по проведению финансового анализа могут быть обжалованы участниками производства по делу о несостоятельности (банкротстве) <1>.

———————————

<1> См., например: дело N А76-16112/2009.

 

Обязанность вести реестр требований кредиторов, если иное не установлено Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Арбитражный управляющий ведет реестр требований кредиторов, если ведение реестра не поручено реестродержателю.

Ведение реестра осуществляется согласно Общим правилам ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов <1>.

———————————

<1> Общие правила ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, утв. Постановлением Правительства РФ от 9 июля 2004 г. N 345 // СЗ РФ. 2004. N 29. Ст. 3052.

 

Арбитражный управляющий ведет реестр кредиторов на бумаге и на электронном носителе.

Реестр состоит из трех разделов. В каждый из разделов реестра включаются требования кредиторов первой, второй и третьей очереди согласно ст. 134 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Требования текущих кредиторов в реестр не включаются.

Отметим, что Общие правила ведения реестра не соответствуют действующей редакции Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в части очередности удовлетворения требований кредиторов, в частности требований залогодержателей. При удовлетворении требований залогодержателей следует учитывать указанное обстоятельство.

Третий раздел состоит из четырех частей. В первой части отражаются требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом. Во вторую часть вносятся требования конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о сумме основного долга. В третью часть раздела включаются сведения о процентах, начисленных на сумму требований кредиторов в ходе процедур несостоятельности (банкротства), а в четвертую часть — требования кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций.

В каждом из разделов ведется самостоятельная нумерация записей, а в третьем разделе — в каждой его части (абз. 8 п. 3 Постановления Правительства РФ от 9 июля 2004 г. N 345).

Записи в реестр вносятся в хронологическом порядке на основании определений арбитражного суда или решений (представлений) арбитражного управляющего о включении в реестр требований кредиторов.

Арбитражный управляющий обязан вести реестр, соблюдая типовую форму реестра требований кредиторов <1>. Для ведения реестра требований кредиторов Министерством экономического развития и торговли РФ разработаны Методические рекомендации по заполнению типовой формы реестра кредиторов <2>.

———————————

<1> Приказ Минэкономразвития России от 1 сентября 2004 г. N 233 «Об утверждении Типовой формы реестра требований кредиторов» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2004. N 39.

<2> Приказ Минэкономразвития России от 1 сентября 2004 г. N 234 «Об утверждении Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов» (официально не опубликован) // СПС «КонсультантПлюс».

 

Арбитражный управляющий обязан предоставить выписку из реестра по требованию кредитора или его уполномоченного представителя в течение пяти рабочих дней с даты получения требования о размере, составе и об очередности удовлетворения требования (п. 9 ст. 16 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

Обязанность предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Заверенная арбитражным управляющим копия реестра требований кредиторов должна быть направлена по требованию кредитора или его уполномоченного представителя, если сумма задолженности кредитору составляет не менее чем 1% общей кредиторской задолженности. Расходы на подготовку копии реестра возлагаются в этом случае на кредитора (п. 9 ст. 16 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», п. 11 Постановления Правительства РФ от 9 июля 2004 г. N 345).

Собрание кредиторов может быть созвано по инициативе комитета кредиторов, а также отдельных конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, права требования которых составляют не менее 10% общей суммы требований кредиторов (абз. 3, 4 п. 1 ст. 14 Закона). Очевидно, в этом случае арбитражный управляющий обязан предоставить копию реестра указанным субъектам.

Обязанность сообщать в органы, к компетенции которых отнесено возбуждение дел об административных правонарушениях или рассмотрение сообщений о преступлениях при обнаружении признаков административных правонарушений и (или) преступлений.

Арбитражный управляющий обязан обратиться с заявлением к органам, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, если им обнаружены признаки административного правонарушения. Дела об административных правонарушениях рассматриваются судьями, органами и должностными лицами в соответствии с компетенцией, установленной ст. 22.1 гл. 22 КоАП РФ.

При обнаружении арбитражным управляющим признаков преступления он также обязан обратиться с заявлением о совершенном преступлении устно или письменно. Порядок обращения с заявлением о совершенном преступлении регулируется ст. 141 УПК РФ и ведомственными нормативными актами <1>.

———————————

<1> См.: Инструкция о порядке приема, регистрации и разрешения в территориальных органах Министерства внутренних дел Российской Федерации заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях, утв. Приказом МВД России 29 августа 2014 г. N 736; Инструкция о порядке рассмотрения обращений и приема граждан в органах прокуратуры Российской Федерации, утв. Приказом Генпрокуратуры от 30 января 2013 г. N 45.

 

Обязанность предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, влекущих гражданско-правовую ответственность третьих лиц.

Собрание кредиторов вправе потребовать от арбитражного управляющего информацию о сделках, совершенных должником до подачи заявления о признании его несостоятельным (банкротом) и после введения процедур несостоятельности (банкротства), а также информацию о возможности привлечения к субсидиарной ответственности лиц, указанных в ст. 10 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», в целях решения вопроса об оспаривании сделок, совершенных должником в ущерб интересам кредиторов, и привлечении к субсидиарной ответственности соответствующих лиц.

Арбитражный управляющий обязан предоставить такую информацию, поскольку кредиторы не наделены правом обращения в суд с заявлениями о признании недействительными подозрительных сделок и сделок с предпочтительностью. Согласно ст. 61.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» заявление об оспаривании таких сделок может быть подано внешним или конкурсным управляющим по собственной инициативе, а также на основании решения собрания кредиторов. Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц может быть подано по решению собрания кредиторов (п. 6 ст. 10 Закона).

Обязанность разумно и обоснованно осуществлять расходы в связи с возложением обязанностей арбитражного управляющего.

Арбитражный управляющий при осуществлении возложенных на него полномочий должен действовать разумно и добросовестно в интересах должника, кредиторов и общества (п. 4 ст. 20.3).

Арбитражный управляющий, привлекая специалистов для обеспечения своей деятельности, должен производить обоснованные расходы на оплату их услуг. При необоснованном расходовании средств должника, если оказанные услуги не связаны с целями процедур несостоятельности или возложенными на арбитражного управляющего обязанностями или при явной несоразмерности оплаты стоимости услуг ожидаемому результату, оплата оказанных услуг может быть признана арбитражным судом по заявлению лиц, участвующих в деле, необоснованной <1>.

———————————

<1> См., например: Постановление ФАС Дальневосточного округа от 5 августа 2011 г. N Ф03-3569/2011 по делу N А51-18035/2005 // СПС «КонсультантПлюс».

 

Обязанность доказывания необоснованности услуг привлеченных лиц возложена на заявителя (абз. 3 п. 5 ст. 20.7 Закона). Арбитражной практикой выработаны критерии обоснованности произведенных расходов, в частности достижение цели процедуры несостоятельности, объем работы арбитражного управляющего, наличие специальных познаний и необходимость привлечения специалиста, квалификация привлеченного специалиста (п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 декабря 2009 г. N 91).

Обязанность выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства и сообщать о них.

В целях пресечения злоупотребления должником своими правами арбитражный управляющий обязан проверить наличие признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.

Порядок проверки наличия признаков преднамеренного и фиктивного банкротства регулируется Постановлением Правительства РФ от 27 декабря 2004 г. N 855 <1>.

———————————

<1> Постановление Правительства РФ от 27 декабря 2004 г. N 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» // СЗ РФ. 2004. N 52 (ч. II). Ст. 5519.

 

Проверка производится за период не менее двух лет, предшествующих возбуждению дела о несостоятельности (банкротстве) должника, а также и в ходе процедур несостоятельности.

Проверка признаков преднамеренного банкротства проводится в два этапа. На первом этапе арбитражный управляющий анализирует значения и динамику коэффициентов, характеризующих платежеспособность должника, в соответствии с Правилами проведения финансового анализа. При обнаружении существенного ухудшения показателей по двум и более коэффициентам производится анализ сделок, совершенных должником, а также действий органов управления, которые могли послужить причиной такого ухудшения. В ходе анализа устанавливается соответствие сделок законодательству РФ, а также выявляются сделки, не соответствующие рыночным условиям, которые послужили причиной неплатежеспособности должника.

Определение признаков фиктивного банкротства производится в случае обращения с заявлением о признании несостоятельным должника. При этом используются коэффициенты, характеризующие платежеспособность должника в течение исследуемого периода. При отсутствии признаков несостоятельности по коэффициентам арбитражный управляющий должен сделать вывод о наличии признаков фиктивного банкротства.

Арбитражный управляющий составляет заключение по результатам проведенной им проверки. Требования к заключению установлены п. 14 Постановления Правительства РФ от 27 декабря 2004 г. N 855.

Заключение представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее десяти дней в органы, уполномоченные составлять протоколы об административных нарушениях, о фиктивном и преднамеренном банкротстве.

Обязанность заключать договор страхования своей гражданско-правовой ответственности.

Наряду с договором страхования ответственности в пределах страховой суммы, предусмотренной Законом, и договором дополнительного страхования по правилам п. 2 ст. 24.1 Закона на арбитражного управляющего может быть возложена обязанность заключить дополнительный договор: а) по решению коллегиального органа управления должника согласно абз. 1, 2 п. 2.1 ст. 24.1 Закона в размере страховой суммы, установленной решением коллегиального органа; б) при утверждении судом арбитражного управляющего, в отношении которого СРО предоставлена информация о его несоответствии предъявляемым требованиям (абз. 3 п. 2.1 ст. 24.1 Закона).

 

Ответственность арбитражных управляющих

 

Исходя из положений Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» о деятельности арбитражного управляющего и его статусе можно сделать вывод о характере его гражданско-правовой ответственности в случае совершения им правонарушения.

Ответственность арбитражного управляющего носит, на наш взгляд, внедоговорный характер, так как у него отсутствуют договорные отношения с должником и его кредиторами <1>.

———————————

<1> Проблема правового статуса арбитражного управляющего является дискуссионной. В доктрине правовой статус арбитражного управляющего определяют и с точки зрения типа договора, который заключается арбитражным управляющим с должником. Можно выделить несколько теорий как с использованием договорных конструкций, так и без них: 1) теория доверительного управления; 2) теория представительства; 3) теория вещного права; 4) публично-правовая теория; 5) теория органа юридического лица; и др.

 

Основания и условия гражданско-правовой ответственности арбитражного управляющего регулируются гл. 59 ГК РФ и Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

В российском Гражданском кодексе используется генеральный деликт, предусматривающий ответственность за вред, причиненный противоправными действиями личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица (п. 1 ст. 1064 ГК РФ). Вред, причиненный правомерными действиями, подлежит возмещению в случаях, предусмотренных законом, в частности в состоянии крайней необходимости (ст. 1067 ГК РФ).

Поскольку ГК РФ не содержит сингулярного деликта для арбитражного управляющего, постольку следует применять ст. 1064 ГК РФ.

Основанием гражданско-правовой ответственности арбитражного управляющего следует признать причинение им имущественного вреда должнику, кредиторам, иным лицам.

Условиями деликтной ответственности арбитражного управляющего согласно ст. 1064 ГК РФ выступают: неисполнение или ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве, причинная связь между причиненным вредом и противоправным поведением, вина арбитражного управляющего.

Однако в арбитражной практике при анализе оснований и условий ответственности арбитражного управляющего не всегда в качестве обязательного условия гражданско-правовой ответственности арбитражных управляющих называют его вину <1>.

———————————

<1> См., например: Определение ВАС РФ от 30 августа 2011 г. N ВАС-11095/11 по делу N А12-23032/2010; Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 27 мая 2010 г. N А82-4810/2009-5 // СПС «КонсультантПлюс».

 

Дело в том, что арбитражные управляющие до 1 января 2011 г. обладали статусом индивидуального предпринимателя, как того требовал Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» в редакции, действовавшей до 30 декабря 2008 г. Полагаем, что подобный подход арбитражных судов связан с наличием статуса индивидуального предпринимателя у арбитражных управляющих, на которых согласно п. 3 ст. 401 ГК РФ может быть возложена повышенная ответственность независимо от вины, если иное не предусмотрено законом или договором.

Однако привлечение к ответственности арбитражного управляющего, обладавшего статусом предпринимателя, также должно быть связано с установлением его вины, так как наличие вины является обязательным условием ответственности по генеральному деликту.

Следовательно, вина арбитражного управляющего должна устанавливаться независимо от того, обладал ли он статусом индивидуального предпринимателя, в силу нормы об условиях деликтной ответственности (ст. 1064 ГК РФ), которая по отношению к п. 3 ст. 401 ГК РФ, регулирующему ответственность при осуществлении лицом предпринимательской деятельности, выступает специальной нормой. В ряде случаев арбитражные суды условием ответственности арбитражного управляющего признают его вину <1>.

———————————

<1> Постановление ФАС Московского округа от 13 сентября 2010 г. N КГ-А41/9863-10 по делу N А41-39857/09 // СПС «КонсультантПлюс».

 

Гражданско-правовая ответственность арбитражного управляющего наступает в форме возмещения убытков, являющейся универсальной формой гражданско-правовой ответственности. Поскольку в гражданском праве действует принцип полного возмещения убытков, постольку арбитражный управляющий должен возместить реальный ущерб и упущенную выгоду.

Легальное определение реального ущерба и упущенной выгоды дано в п. 2 ст. 15 ГК РФ.

Привлечение арбитражного управляющего к гражданско-правовой ответственности, как предусмотрено Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», возможно исключительно в судебном порядке (п. 4 ст. 20.4). О привлечении арбитражного управляющего к гражданско-правовой ответственности должен быть вынесен судебный акт.

Споры, связанные с профессиональной деятельностью арбитражных управляющих, в том числе о возмещении ими убытков, подведомственны арбитражным судам (п. 12 ст. 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

Спор между арбитражным управляющим и лицом, которому причинены убытки, должен разрешаться судом в исковом производстве.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ дает иное толкование. Требования должника, его участников, кредиторов о возмещении убытков, причиненных арбитражным управляющим, предъявляются в рамках дела о банкротстве, а после завершения конкурсного производства или прекращения производства — в общеисковом порядке в пределах оставшегося срока исковой давности (п. 53 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22 июня 2012 г. N 35). Подобный порядок применяется на практике, если завершено производство по делу о несостоятельности (банкротстве).

Арбитражный суд, разрешающий дело о банкротстве должника, выносит судебное определение, которое может быть обжаловано в апелляционной и кассационной инстанции.

В этом случае применяется общий срок исковой давности, который составляет три года (ст. 196 ГК РФ). Для определения начала течения срока исковой давности используется субъективный критерий — день, когда потерпевший узнал или должен был узнать о нарушении своего права и о причинителе вреда.

Арбитражный управляющий может быть освобожден от гражданско-правовой ответственности, если докажет, что отсутствуют его вина в причинении убытков или иные условия ответственности.

Арбитражный управляющий несет ответственность всем своим имуществом, т.е. его ответственность не ограничена какими-либо пределами. По размеру ответственность гражданина и индивидуального предпринимателя не различаются.

Однако п. 1 ст. 446 ГПК РФ установлен перечень имущества гражданина, принадлежащего ему на праве собственности, на которое не может быть обращено взыскание: а) жилое помещение (его части), если для гражданина-должника и членов его семьи оно является единственным пригодным для постоянного проживания; б) земельный участок, на котором расположено это жилое помещение; в) предметы обычной домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования (одежда, обувь и др.), за исключением драгоценностей и других предметов роскоши; г) имущество, необходимое для профессиональных занятий гражданина-должника, за исключением предметов, стоимость которых превышает сто МРОТ; д) используемые для целей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, племенной, молочный и рабочий скот, олени, кролики, птица, пчелы, корма, а также хозяйственные строения и сооружения, необходимые для их содержания, и т.п.

Кроме того, в ст. 101 Федерального закона «Об исполнительном производстве» указаны виды доходов гражданина, на которые также не может быть обращено взыскание по его долгам.

Возмещение вреда, причиненного арбитражным управляющим, производится за счет имущества страховщика, так как ответственность арбитражного управляющего подлежит обязательному страхованию, а также за счет средств компенсационного фонда, формируемого саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, и за счет имущества самого арбитражного управляющего.

Компенсационный фонд саморегулируемой организации арбитражных управляющих формируется за счет взносов членов этой организации, которые они вносят в денежной форме. Минимальный размер взноса установлен п. 2 ст. 25.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Член саморегулируемой организации не может быть освобожден от уплаты членского взноса в компенсационный фонд, не допускается и зачет взаимных требований. Законом установлен минимальный размер взноса в компенсационный фонд — 50 тыс. руб. для каждого члена СРО (п. 2 ст. 25.1 Закона). При этом минимальный размер самого фонда составляет 20 млн. руб. Компенсационный фонд принадлежит на праве собственности организации. Законом установлено строго целевое назначение компенсационного фонда, на него не может быть обращено взыскание по долгам саморегулируемой организации и ее членов, за исключением компенсационных выплат. В целях прироста средства фонда размещаются управляющей компанией по договору доверительного управления (п. 14 ст. 25.1 Закона).

Потерпевший вправе обратиться с требованием о выплате компенсации из средств фонда при недостаточности страхового возмещения, выплаченного страховщиком, а также при отказе арбитражного управляющего удовлетворить требование потерпевшего или молчании арбитражного управляющего в течение 30 рабочих дней с момента предъявления требования к нему, которое Законом расценивается как отказ от выплаты. Размер компенсационных выплат по одному страховому случаю не может превышать 5 млн. руб. (п. 11 ст. 25.1 Закона) или 1 млн. руб., если арбитражный управляющий обязан заключить дополнительный договор страхования своей ответственности в порядке, предусмотренном абз. 3 п. 5 ст. 45 Закона.

Субъектом, обязанным возместить вред, причиненный арбитражным управляющим, в этом случае выступает саморегулируемая организация арбитражных управляющих, в которой состоит арбитражный управляющий, причинивший имущественный вред, или национальное объединение арбитражных управляющих, которому передан компенсационный фонд соответствующей саморегулируемой организации в случае ее ликвидации.

Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» установлен внесудебный порядок удовлетворения требований потерпевших при соблюдении потерпевшими определенных условий (п. п. 5 и 6 ст. 25.1 Закона).

 

Литература

 

Баркалова Г.И. Гражданско-правовая ответственность арбитражного управляющего // Арбитражный и гражданский процесс. 2014. N 5.

Богданов Е.В. Ответственность арбитражного управляющего // Адвокат. 2014. N 8.

Васильева Л.А. При проведении собрания кредиторов // Арбитражный управляющий. 2014. N 4.

Панина И.Ю., Чапаев И.А. Оспаривание сделок должника // Арбитражный управляющий. 2014. N 4.

Комментарий к Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный) / Под ред. В.Ф. Попондопуло. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Проспект, 2011.

Научно-практический комментарий (постатейный) к Федеральному закону «О несостоятельности (банкротстве)» / Под ред. В.В. Витрянского. М.: Статут, 2003.

Содержание

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code