Статья 13. Функции Банка России

Глава 3. ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА РОССИИ

 

Комментарий к статье 13 ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

 

  1. Комментируемая статья устанавливает закрытый перечень функций Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в сфере государственного контроля и надзора за соблюдением требований Закона N 224-ФЗ, а также принятых в его развитие положений нормативных актов.
  2. Перед рассмотрением функций Банка России в сфере, регулируемой комментируемым Законом, рассмотрим историю созданию Банка России, его правовой статус, цели деятельности, а также выполняемые функции.

Банк России был учрежден 13 июля 1990 г. на базе Российского республиканского банка — Госбанка СССР. Подотчетный Верховному Совету РСФСР, он первоначально назывался Государственный банк РСФСР.

2 декабря 1990 г. Верховным Советом РСФСР был принят Закон «О Центральном банке РСФСР (Банке России)», согласно которому Банк России являлся юридическим лицом, главным банком РСФСР и был подотчетен Верховному Совету РСФСР. В Законе были определены функции банка в области организации денежного обращения, денежно-кредитного регулирования, внешнеэкономической деятельности и регулирования деятельности акционерных и кооперативных банков.

В июне 1991 г. был утвержден Устав Центрального банка РСФСР (Банка России), подотчетного Верховному Совету РСФСР.

В ноябре 1991 г. в связи с образованием Содружества Независимых Государств и упразднением союзных структур ВС РСФСР объявил Центральный банк РСФСР единственным на территории РСФСР органом государственного денежно-кредитного и валютного регулирования экономики республики. На него возлагались функции Госбанка СССР по эмиссии и определению курса рубля. ЦБ РСФСР предписывалось до 1 января 1992 г. принять в свое полное хозяйственное ведение и управление материально-техническую базу и иные ресурсы Госбанка СССР, сеть его учреждений, предприятий и организаций.

20 декабря 1991 г. Государственный банк СССР был упразднен и все его активы и пассивы, а также имущество на территории РСФСР были переданы Центральному банку РСФСР (Банку России). Несколько месяцев спустя банк стал называться Центральным банком Российской Федерации (Банком России).

В течение 1991 — 1992 гг. под руководством Банка России в стране на основе коммерциализации филиалов спецбанков была создана широкая сеть коммерческих банков. После упразднения Госбанка СССР была изменена система счетов, создана сеть расчетно-кассовых центров (РКЦ) Центрального банка и началась их компьютеризация. Банк России начал осуществлять куплю-продажу иностранной валюты на организованном им валютном рынке, устанавливать и публиковать официальные котировки иностранных валют по отношению к рублю.

С декабря 1992 г. начался процесс передачи Банком России функций кассового исполнения государственного бюджета вновь созданному Федеральному казначейству.

Статьей 75 Конституции РФ установлен особый конституционно-правовой статус Банка России, определено его исключительное право на осуществление денежной эмиссии (часть 1) и в качестве основной функции — защита и обеспечение устойчивости рубля (часть 2).

Статус, цели деятельности, функции и полномочия Банка России определяются также Законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и другими федеральными законами.

В соответствии со ст. 3 Закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» целями деятельности Банка России являются: защита и обеспечение устойчивости рубля; развитие и укрепление банковской системы РФ; обеспечение стабильности и развитие национальной платежной системы; развитие финансового рынка Российской Федерации; обеспечение стабильности финансового рынка Российской Федерации.

Ключевым элементом правового статуса Банка России является принцип независимости, который проявляется прежде всего в том, что Банк России выступает как особый публично-правовой институт, обладающий исключительным правом денежной эмиссии и организации денежного обращения. Он не является органом государственной власти, вместе с тем его полномочия по своей правовой природе относятся к функциям государственной власти, поскольку их реализация предполагает применение мер государственного принуждения. Функции и полномочия, предусмотренные Конституцией Российской Федерации и Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России осуществляет независимо от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления. Независимость статуса Банка России отражена в статье 75 Конституции Российской Федерации, а также в статьях 1 и 2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Нормотворческие полномочия Банка России предполагают его исключительное право по изданию нормативных актов, обязательных для федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, всех юридических и физических лиц, по вопросам, отнесенным к его компетенции Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и другими федеральными законами. Банк России в соответствии со ст. 104 Конституции Российской Федерации не обладает правом законодательной инициативы, однако его участие в законодательном процессе, помимо издания собственных правовых актов, обеспечивается также и тем, что проекты федеральных законов, а также нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, касающиеся выполнения Банком России своих функций, должны направляться на заключение в Банк России.

Банк России является юридическим лицом. Уставный капитал и иное имущество Банка России являются федеральной собственностью, при этом Банк России наделен имущественной и финансовой самостоятельностью. Полномочия по владению, пользованию и распоряжению имуществом Банка России, включая золотовалютные резервы Банка России, осуществляются самим Банком России в соответствии с целями и в порядке, которые установлены Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». Изъятие и обременение обязательствами имущества Банка России без его согласия не допускаются, если иное не предусмотрено федеральным законом. Финансовая независимость Банка России выражается в том, что он осуществляет свои расходы за счет собственных доходов. Банк России вправе защищать интересы в судебном порядке, в том числе в международных судах, судах иностранных государств и третейских судах.

Государство не отвечает по обязательствам Банка России, так же, как и Банк России — по обязательствам государства, если они не приняли на себя такие обязательства или если иное не предусмотрено федеральными законами. Банк России не отвечает по обязательствам кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, за исключением случаев, когда Банк России принимает на себя такие обязательства, а кредитные организации и некредитные финансовые организации не отвечают по обязательствам Банка России, за исключением случаев, когда кредитные организации и некредитные финансовые организации принимают на себя такие обязательства.

В своей деятельности Банк России подотчетен ГД РФ, которая назначает на должность и освобождает от должности Председателя Банка России (по представлению Президента РФ) и членов Совета директоров Банка России (по представлению Председателя Банка России, согласованному с Президентом РФ); направляет и отзывает представителей ГД РФ в Национальном финансовом совете в рамках своей квоты, а также рассматривает основные направления единой государственной денежно-кредитной политики и годовой отчет Банка России и принимает по ним решения. На основании предложения Национального финансового совета ГД РФ вправе принять решение о проверке Счетной палатой РФ финансово-хозяйственной деятельности Банка России, его структурных подразделений и учреждений. Кроме того, ГД РФ проводит парламентские слушания о деятельности Банка России с участием его представителей, а также заслушивает доклады Председателя Банка России о деятельности Банка России при представлении годового отчета и основных направлений единой государственной денежно-кредитной политики.

Банк России осуществляет свои функции в соответствии с Конституцией РФ, Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации» и иными федеральными законами.

Согласно ст. 75 Конституции Российской Федерации основной функцией Банка России является защита и обеспечение устойчивости рубля, а денежная эмиссия осуществляется исключительно Банком России.

В соответствии со статьей 4 Закона «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России выполняет следующие функции:

во взаимодействии с Правительством РФ разрабатывает и проводит единую государственную денежно-кредитную политику;

во взаимодействии с Правительством РФ разрабатывает и проводит политику развития и обеспечения стабильности функционирования финансового рынка РФ;

монопольно осуществляет эмиссию наличных денег и организует наличное денежное обращение;

утверждает графическое обозначение рубля в виде знака;

является кредитором последней инстанции для кредитных организаций, организует систему их рефинансирования;

устанавливает правила осуществления расчетов в РФ;

осуществляет надзор и наблюдение в национальной платежной системе;

устанавливает правила проведения банковских операций;

осуществляет обслуживание счетов бюджетов всех уровней бюджетной системы РФ, если иное не установлено федеральными законами, посредством проведения расчетов по поручению уполномоченных органов исполнительной власти и государственных внебюджетных фондов, на которые возлагаются организация исполнения и исполнение бюджетов;

осуществляет эффективное управление золотовалютными резервами Банка России;

принимает решение о государственной регистрации кредитных организаций, выдает кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостанавливает их действие и отзывает их;

принимает решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов;

осуществляет надзор за деятельностью кредитных организаций и банковских групп;

осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами;

осуществляет регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, регистрацию отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг;

осуществляет контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства РФ об акционерных обществах и ценных бумагах;

осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах;

осуществляет самостоятельно или по поручению Правительства РФ все виды банковских операций и иных сделок, необходимых для выполнения функций Банка России;

организует и осуществляет валютное регулирование и валютный контроль в соответствии с законодательством РФ;

определяет порядок осуществления расчетов с международными организациями, иностранными государствами, а также с юридическими и физическими лицами;

утверждает отраслевые стандарты бухгалтерского учета для кредитных организаций, Банка России и некредитных финансовых организаций, план счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядок его применения, план счетов для Банка России и порядок его применения;

устанавливает и публикует официальные курсы иностранных валют по отношению к рублю;

принимает участие в разработке прогноза платежного баланса РФ и организует составление платежного баланса РФ;

принимает участие в разработке методологии составления финансового счета РФ в системе национальных счетов и организует составление финансового счета РФ;

осуществляет официальный статистический учет прямых инвестиций в РФ и прямых инвестиций из РФ за рубеж в соответствии с законодательством РФ;

самостоятельно формирует статистическую методологию прямых инвестиций в РФ и прямых инвестиций из РФ за рубеж, перечень респондентов, утверждает порядок предоставления ими первичных статистических данных о прямых инвестициях, включая формы федерального статистического наблюдения;

проводит анализ и прогнозирование состояния экономики РФ, публикует соответствующие материалы и статистические данные;

осуществляет выплаты Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках РФ, в случаях и порядке, которые предусмотрены федеральным законом;

является депозитарием средств Международного валютного фонда в валюте РФ, осуществляет операции и сделки, предусмотренные статьями Соглашения Международного валютного фонда и договорами с Международным валютным фондом;

осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

осуществляет защиту прав и законных интересов акционеров и инвесторов на финансовых рынках, страхователей, застрахованных лиц и выгодоприобретателей, признаваемых таковыми в соответствии со страховым законодательством, а также застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию, вкладчиков и участников негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению;

осуществляет иные функции в соответствии с федеральными законами.

Рассматривая статус и функции Банка России, необходимо отметить, что начиная с 1 сентября 2013 г. Банк России функционирует в качестве так называемого мегарегулятора финансового рынка, т.е. государственного учреждения, осуществляющего функции по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке РФ.

Обращаясь к предыстории вопроса, отметим, что до Банка России регулирование, контроль и надзор в большинстве сегментов отечественного финансового рынка (за исключение деятельности кредитных организаций) осуществляла Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), присутствие которой в субъектах РФ обеспечивали ее территориальные органы — РО ФСФР.

Де-юре Банк России приобрел статус мегарегулятора финансового рынка после того, как в конце июля 2013 года были приняты, а с 1 сентября 2013 г. вступили в силу Указ Президента РФ от 25.07.2013 N 645 и Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ. Первым из названных документов была ликвидирована ФСФР России, а вторым — все ее полномочия были переданы Банку России, который после этого и приобрел статус мегарегулятора финансового рынка.

При этом ранее установленные цели деятельности Банка России (защита и обеспечение устойчивости рубля, развитие и укрепление банковской системы РФ; обеспечение стабильности и развитие национальной платежной системы) были дополнены двумя новыми целями, а именно:

1) развитие российского финансового рынка;

2) обеспечение стабильности российского финансового рынка.

Как было отмечено выше, для реализации новых целей Банк России был наделен рядом новых полномочий, которые ранее реализовывала ФСФР России.

Так, в частности, к нему перешли полномочия ФСФР России по нормативно-правовому регулированию финансового рынка (без наделения правом представлять в Правительство РФ проекты федеральных законов и проекты нормативных правовых актов Президента РФ и Правительства РФ). Помимо того, Банк России стал осуществлять полномочия по контролю и надзору за финансовыми некредитными организациями. Банк России получил также право осуществлять контрольные и надзорные полномочия в отношении эмитентов в случае их выхода на финансовый рынок, в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах. В этих сферах Банк России осуществляет контроль и надзор в целях защиты прав и законных интересов акционеров и прочих инвесторов. Кроме того, Банк России получил полномочия по осуществлению контроля за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Однако следует отметить, что регулирование, контроль и надзор за некоторыми сегментами финансового рынка выведены за пределы компетенции Банка России. Минфин России осуществляет регулирование в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. Также в ведении Минфина находятся вопросы, связанные с эмиссией государственных и муниципальных ценных бумаг. Минтруд осуществляет регулирование и контроль за соблюдением Пенсионным фондом Российской Федерации (ПФР) законодательства о формировании и об инвестировании средств пенсионных накоплений (за исключением функций контроля за ПФР, возложенных на Банк России).

В связи с появлением у Банка России новых полномочий произошли изменения и во внутренней структуре его органов управления. Во-первых, увеличился численный состав членов Совета директоров, в который теперь входит 14 человек (ранее 12). Во-вторых, увеличился до 5 лет срок полномочий Председателя Банка России (ранее 4 года). В-третьих, создан действующий на постоянной основе новый орган, осуществляющий регулирующие, контрольные и надзорные функции Банка России в сфере финансового рынка, — Комитет финансового надзора, объединяющий руководителей структурных подразделений Банка России, обеспечивающих выполнение его надзорных функций (аналог комитета банковского надзора). В-четвертых, Национальный банковский совет переименован в Национальный финансовый совет, что существенно повысило его статус. И, наконец, в-пятых, для целей интеграции ФСФР России в структуру Банка России было создано специальное подразделение Банка России — Служба Банка России по финансовому рынку (СБРФР).

Именно СБРФР в период с 1 сентября 2013 г. по 3 марта 2014 г. непосредственно осуществляла полномочия Банка России по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке России.

СБРФР исполняла свои функции через центральный аппарат, в структуру которого вошло 13 управлений, а ее присутствие в регионах и реализацию там ее полномочий обеспечивало 9 межрегиональных управлений, в том числе 16 территориальных отделов этих управлений.

На основании решения Совета директоров Банка России от 29 ноября 2013 г. с 3 марта 2014 г. СБРФР была упразднена, а ее функции были переданы новым подразделениям, созданным в структуре центрального аппарата Банка России и его территориальных учреждений. Тем самым подошел к своему логическому завершению процесс интеграции ФСФР в структуру Банка России.

На сегодняшний день все регулирующие, контрольные и надзорные функции Банка России в сфере финансовых рынков осуществляются через Комитет финансового надзора, который принимает решения по основным вопросам регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков. Непосредственную реализацию на практике новых полномочий Банка России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка осуществляют структурные подразделения центрального аппарата Банка России и его территориальных учреждений.

Для этих целей в центральном аппарате Банка России был сформирован блок некредитных финансовых организаций, в состав которого вошло 9 структурных подразделений (6 департаментов, 2 главных управления и одна служба), отвечающих за развитие и функционирование финансовых рынков в России, которые начали функционировать с 3 марта 2014 г.

В частности, к их числу относятся:

1) Департамент допуска на финансовые рынки. Данное структурное подразделение осуществляет:

допуск к работе на финансовом рынке (лицензирование, аккредитация, присвоение статуса, включение в реестр, выдача разрешений) и осуществление иных разрешительных полномочий в отношении некредитных финансовых организаций, их саморегулируемых организаций и иных объединений, а также по вопросам переоформления ранее выданных разрешительных документов;

регистрацию (согласование, утверждение) документов некредитных финансовых организаций, подлежащих регистрации (согласованию, утверждению) Банком России в соответствии с законодательством РФ;

ведение (внесение, исключение, изменение сведений) государственных и иных реестров (за исключением государственного реестра бюро кредитных историй);

аттестацию граждан для работы в некредитных финансовых организациях (в том числе по вопросам аккредитации организаций, осуществляющих соответствующую аттестацию);

регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска проспектов ценных бумаг, выдачу разрешений на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ, а также о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в РФ;

государственный контроль за приобретением крупных пакетов акций акционерных обществ в соответствии с главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

контроль за соблюдением эмитентами требований по раскрытию информации на рынке ценных бумаг;

освобождение эмитентов от обязанности раскрывать информацию в соответствии со ст. 30.1 Закона «О рынке ценных бумаг».

Важно отметить, что четыре последних из перечисленных выше действий Департамент допуска на финансовые рынки реализует только в отношении эмитентов так называемой федеральной группы;

2) Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления. Это подразделение осуществляет регулирование, государственный контроль и надзор за деятельностью участников финансового рынка, включенных в федеральную группу, в том числе:

инвестиционными фондами (акционерными и паевыми);

управляющими компаниями по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

негосударственными пенсионными фондами по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию;

ПФР в части инвестирования средств пенсионных накоплений;

Внешэкономбанком в части осуществления функций государственной управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений;

3) Главное управление рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности. Это подразделение осуществляет регулирование деятельности:

микрофинансовых организаций;

кредитных потребительских кооперативов;

сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;

жилищных накопительных кооперативов;

саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов;

4) Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке. Данное подразделение осуществляет:

контроль за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

выявление случаев инсайдерской торговли и манипулирования рынком;

мониторинг и выявление деятельности организаций, имеющих признаки финансовых пирамид;

5) Служба Банка России по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров. Данное подразделение осуществляет рассмотрение обращений и жалоб потребителей финансовых услуг и инвесторов, а также жалобы иных физических и юридических лиц;

6) Департамент страхового рынка. Данное структурное подразделение осуществляет контроль и надзор за страховыми организациями, относящимися к разряду крупных компаний (первая группа).

К числу других новых структурных подразделений, созданных в структуре центрального аппарата Банка России, относятся: Департамент развития финансовых рынков; Департамент сбора и обработки отчетности некредитных финансовых организаций; Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Вместе с тем ряд функций ликвидированной СБРФР были переданы структурным подразделениям Банка России, которые существовали до 3 марта 2014 года.

Так, в частности:

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций осуществляет допуск на рынок бюро кредитных историй, а также осуществляет контроль и надзор в этой сфере;

Главная инспекция Банка России осуществляет полномочия по проведению инспекционных проверок деятельности всех некредитных финансовых организаций, за исключением эмитентов и бюро кредитных историй;

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля осуществляет полномочия по контролю за соблюдением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма как кредитными, так и некредитными организациями.

Отметим, что определенные категории должностных лиц Банка России наделены правом на составление протоколов и рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности за нарушения законодательства РФ в сфере финансового рынка. Их перечень утвержден указанием Банка России от 04.03.2014 N 3207-У <1> и распоряжением Банка России от 5 марта 2014 г. N Р-151 <2> соответственно.

———————————

<1> Вестник Банка России. 20.03.2014. N 29.

<2> Вестник Банка России. 14.03.2014. N 25.

 

Что касается территориального разреза деятельности Банка России в качестве мегарегулятора финансового рынка, то прежде всего представляется необходимым отметить, что в настоящее время территориальная структура Банка России проходит существенную оптимизацию. Так, если на 1 сентября 2013 г. Банк России в своей структуре имел 79 территориальных учреждений — Московское главное территориальное управление, 58 Главных управлений, 20 Национальных банков, — то к началу 2015 года в структуре Банка России останется только 8 главных управлений, расположенных в столицах федеральных округов.

На сегодняшний день Московское главное территориальное управление Банка России уже преобразовано в Главное управление Банка России по ЦФО. При этом главные управления Банка России, находившиеся в других субъекта РФ ЦФО, преобразованы в отделения Главного управления Банка России по ЦФО. Мероприятия по созданию других главных управлений Банка России по федеральным округам планируется осуществить в течение 2014 года.

Территориальная структура учреждений Банка России, действовавшая по состоянию на 6 мая 2014 г., представлена ниже.

 

Наименование территориального учреждения Банка России Местонахождение
Главное управление Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москва
Отделение по Белгородской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Белгород
Отделение по Брянской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Брянск
Отделение по Владимирской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Владимир
Отделение по Воронежской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Воронеж
Отделение по Ивановской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Иваново
Отделение по Калужской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Калуга
Отделение по Костромской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Кострома
Отделение по Курской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Курск
Отделение по Липецкой области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Липецк
Отделение по Орловской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Орел
Отделение по Рязанской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Рязань
Отделение по Смоленской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Смоленск
Отделение по Тамбовской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Тамбов
Отделение по Тверской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Тверь
Отделение по Тульской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Тула
Отделение по Ярославской области Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Ярославль
Главные управления Центрального банка РФ
Главное управление Центрального банка РФ по Алтайскому краю г. Барнаул
Главное управление Центрального банка РФ по Амурской области г. Благовещенск
Главное управление Центрального банка РФ по Архангельской области г. Архангельск
Главное управление Центрального банка РФ по Астраханской области г. Астрахань
Главное управление Центрального банка РФ по Волгоградской области г. Волгоград
Главное управление Центрального банка РФ по Вологодской области г. Вологда
Главное управление Центрального банка РФ по Еврейской автономной области г. Биробиджан
Главное управление Центрального банка РФ по Забайкальскому краю г. Чита
Главное управление Центрального банка РФ по Иркутской области г. Иркутск
Главное управление Центрального банка РФ по Калининградской области г. Калининград
Главное управление Центрального банка РФ по Камчатскому краю г. Петропавловск-Камчатский
Главное управление Центрального банка РФ по Кемеровской области г. Кемерово
Главное управление Центрального банка РФ по Кировской области г. Киров
Главное управление Центрального банка РФ по Краснодарскому краю г. Краснодар
Главное управление Центрального банка РФ по Красноярскому краю г. Красноярск
Главное управление Центрального банка РФ по Курганской области г. Курган
Главное управление Центрального банка РФ по Ленинградской области г. Санкт-Петербург
Главное управление Центрального банка РФ по Магаданской области г. Магадан
Главное управление Центрального банка РФ по Мурманской области г. Мурманск
Главное управление Центрального банка РФ по Нижегородской области г. Нижний Новгород
Главное управление Центрального банка РФ по Новгородской области г. Великий Новгород
Главное управление Центрального банка РФ по Новосибирской области г. Новосибирск
Главное управление Центрального банка РФ по Омской области г. Омск
Главное управление Центрального банка РФ по Оренбургской области г. Оренбург
Главное управление Центрального банка РФ по Пензенской области г. Пенза
Главное управление Центрального банка РФ по Пермскому краю г. Пермь
Главное управление Центрального банка РФ по Приморскому краю г. Владивосток
Главное управление Центрального банка РФ по Псковской области г. Псков
Главное управление Центрального банка РФ по Республике Ингушетия г. Магас
Главное управление Центрального банка РФ по Ростовской области г. Ростов-на-Дону
Главное управление Центрального банка РФ по Самарской области г. Самара
Главное управление Центрального банка РФ по Санкт-Петербургу г. Санкт-Петербург
Главное управление Центрального банка РФ по Саратовской области г. Саратов
Главное управление Центрального банка РФ по Сахалинской области г. Южно-Сахалинск
Главное управление Центрального банка РФ по Свердловской области г. Екатеринбург
Главное управление Центрального банка РФ по Ставропольскому краю г. Ставрополь
Главное управление Центрального банка РФ по Томской области г. Томск
Главное управление Центрального банка РФ по Тюменской области г. Тюмень
Главное управление Центрального банка РФ по Ульяновской области г. Ульяновск
Главное управление Центрального банка РФ по Хабаровскому краю г. Хабаровск
Главное управление Центрального банка РФ по Челябинской области г. Челябинск
Главное управление Центрального банка РФ по Чукотскому автономному округу г. Анадырь
Национальные банки Центрального банка РФ
Национальный банк Кабардино-Балкарской Республики Центрального банка РФ г. Нальчик
Национальный банк Карачаево-Черкесской Республики Центрального банка РФ г. Черкесск
Национальный банк Республики Адыгея Центрального банка РФ г. Майкоп
Национальный банк Республики Алтай Центрального банка РФ г. Горно-Алтайск
Национальный банк Республики Башкортостан Центрального банка РФ г. Уфа
Национальный банк Республики Бурятия Центрального банка РФ г. Улан-Удэ
Национальный банк Республики Дагестан Центрального банка РФ г. Махачкала
Национальный банк Республики Калмыкия Центрального банка РФ г. Элиста
Национальный банк Республики Карелия Центрального банка РФ г. Петрозаводск
Национальный банк Республики Коми Центрального банка РФ г. Сыктывкар
Национальный банк Республики Марий Эл Центрального банка РФ г. Йошкар-Ола
Национальный банк Республики Мордовия Центрального банка РФ г. Саранск
Национальный банк Республики Саха (Якутия) Центрального банка РФ г. Якутск
Национальный банк Республики Северная Осетия — Алания Центрального банка РФ г. Владикавказ
Национальный банк Республики Татарстан Центрального банка РФ г. Казань
Национальный банк Республики Тыва Центрального банка РФ г. Кызыл
Национальный банк Республики Хакасия Центрального банка РФ г. Абакан
Национальный банк Удмуртской Республики Центрального банка РФ г. Ижевск
Национальный банк Чеченской Республики Центрального банка РФ г. Грозный
Национальный банк Чувашской Республики Центрального банка РФ г. Чебоксары
Отделения Центрального банка РФ
Отделение по Республике Крым Центрального банка РФ г. Симферополь
Отделение по г. Севастополь Центрального банка РФ г. Севастополь

 

Территориальные учреждения Банка России осуществляют его новые полномочия только в части контроля и надзора на финансовом рынке, причем в существенно усеченном виде по сравнению с подразделениями центрального аппарата Банка России.

Так, например, в части процедур допуска на финансовый рынок эмиссионных ценных бумаг за пределы компетенции территориальных учреждений Банка России выведены выдача разрешений на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ, а также допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в РФ. Также территориальные учреждения Банка России лишены права на осуществление других процедур допуска к работе на финансовом рынке (лицензирование, аккредитация, присвоение статуса, включение в реестр, выдача разрешений) и иных разрешительных полномочий в отношении участников финансовых рынков. Реализация этих полномочий, как уже было отмечено, полностью находится в компетенции Департамента допуска на финансовый рынок центрального аппарата Банка России.

На территориальные учреждения Банка России возложена реализация следующих функций Банка России в сфере финансового рынка:

регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска проспектов ценных бумаг эмитентов, не входящих в федеральную группу;

государственный контроль за приобретением крупных пакетов акций акционерных обществ, не входящих в федеральную группу, в соответствии с главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

освобождение эмитентов, не входящих в федеральную группу, от обязанности раскрывать информацию в соответствии со ст. 30.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

контроль и надзор за средними и мелкими страховыми организациями (вторая группа);

контроль и надзор за участниками рынка коллективных инвестиций, не входящих в федеральную группу;

рассмотрение обращений и жалоб потребителей финансовых услуг и инвесторов, а также жалоб иных физических и юридических лиц.

Следует отметить, что определенные категории должностных лиц территориальных учреждений Банка России, так же как и должностные лица центрального аппарата Банка России, наделены правом на составление протоколов и рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности за нарушения законодательства РФ в сфере финансового рынка.

В территориальных учреждениях Банка России на сегодняшний день созданы структурные подразделения, необходимые для осуществления новых полномочий Банка России в субъектах РФ.

Так, например, в Главном управлении Центрального банка РФ по ЦФО созданы структурные подразделения, осуществляющие регистрационные действия, связанные с эмиссией ценных бумаг, защитой прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, контроль корпоративных отношений и раскрытия информации, контроль за приобретением крупных пакетов акций открытых акционерных обществ. При этом аналогичные подразделения (отделы управлений Главного управления Центрального банка РФ по ЦФО) сформированы еще в одном территориальном учреждении Банка России, расположенном в ЦФО, — в Отделении по Орловской области Главного управления Центрального банка РФ по ЦФО. В других территориальных учреждениях Банка России в субъектах РФ, входящих в ЦФО, созданы отделы, осуществляющие на их территориях только защиту прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров.

Однако следует отметить, что за территориальными учреждениями Банка России закреплен разный объем полномочий [2, 6].

Так, документы, связанные с процедурами регистрации эмиссионных ценных бумаг эмитентов, не входящих в федеральную группу, рассматривают не все территориальные учреждения Банка России, а лишь те из них, которые расположены в Москве, Санкт-Петербурге, Ростове-на-Дону, Нижнем Новгороде, Екатеринбурге, Новосибирске, Владивостоке, Казани, Самаре. При этом до вступления в силу нормативных актов Банка России сохраняется действующее в настоящее время разграничение соответствующих полномочий, за исключением полномочий по регистрации эмиссионных ценных бумаг акционерных обществ, зарегистрированных на территории ЦФО. Акционерные общества, зарегистрированные на территории Москвы и Московской области, представляют документы в Главное управление Центрального банка РФ по ЦФО, а акционерные общества, зарегистрированные на иных территориях, входящих в ЦФО, представляют документы в Отделение по Орловской области Главного управления Центрального банка РФ по ЦФО. Таким образом, это территориальное учреждение Банка России осуществляет регистрационные действия в отношении ценных бумаг эмитентов, зарегистрированных на территории: Белгородской области, Брянской области, Владимирской области, Воронежской области, Ивановской области, Калужской области, Костромской области, Курской области, Липецкой области, Орловской области, Рязанской области, Смоленской области, Тамбовской области, Тверской области, Тульской области, Ярославской области.

Тот же принцип разграничения полномочий между территориальными учреждениями Банка России действует и в отношении процедур государственного контроля за приобретением крупных пакетов акций акционерных обществ в соответствии с главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах» и освобождения эмитентов от обязанности раскрывать информацию в соответствии со ст. 30.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а также в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров.

Вместе с тем в сфере контроля и надзора за мелкими и средними страховыми организациями (вторая группа), а также за участниками рынка коллективных инвестиций распределение полномочий между территориальными учреждениями Банка России основывается на другом принципе. Надзор осуществляется исходя из их территориальной принадлежности тремя территориальными учреждениями Банка России, в том числе:

Главным управлением Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу в отношении деятельности организаций, расположенных (адрес местонахождения) на территории Центрального федерального округа;

Главным управлением Центрального банка РФ по Санкт-Петербургу в отношении деятельности организаций, расположенных (адрес местонахождения) на территории Северо-Западного федерального округа, Южного федерального округа, Северо-Кавказского федерального округа, Приволжского федерального округа, Крымского федерального округа;

Главным управлением Центрального банка РФ по Новосибирской области в отношении деятельности организаций, расположенных (адрес местонахождения) на территории Уральского федерального округа, Сибирского федерального округа, Дальневосточного федерального округа.

Еще раз отметим, что функции по контролю за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком осуществляет центральный аппарат Банка России, а конкретно — Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке.

  1. Как следует из комментируемой статьи, в сфере регулирования Закона N 224-ФЗ Банк России осуществляет следующие функции:

1) обеспечивает государственный контроль за соблюдением требований данного Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов:

первичными инсайдерами (10);

юридическими лицами;

физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями;

2) выявляет нарушения требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, принимает меры по прекращению таких нарушений и привлекает к ответственности за их совершение в случаях и порядке, которые установлены законодательством РФ;

3) принимает меры по предупреждению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:

первичными инсайдерами (10);

юридическими лицами;

физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями;

4) издает нормативные акты в соответствии с Законом N 224-ФЗ.

В отношении последней функции Банка России отметим, что анализ текста комментируемого Закона позволил выявить в общей сложности семь отсылок на нормативные акты, которые должен принять Банк России в развитие норм Закона N 224-ФЗ.

Так, в частности, указание на это содержится в п. 1 ст. 3, п. 4 ст. 5, п. 1 ст. 8, подп. 2 п. 1 ст. 9, подп. 3 п. 1 ст. 9, п. 6 ст. 10, п. 7 ст. 14 Закона N 224-ФЗ.

На момент подготовки этого Комментария был принят только один из них — указание Банка России от 11.09.2014 N 3379-У, установившее перечень инсайдерской информации лиц, указанных в п. 1 — 4, 11, 12 ст. 4 комментируемого Закона. Поэтому в настоящее время еще действуют нормативные правовые акты, принятые ФСФР России.

 

Статья 14. Полномочия Банка России

 

Комментарий к статье 14

 

  1. Комментируемая статья определяет полномочия Банка России в сфере контроля и надзора за соблюдением требований Закона N 224-ФЗ, а также принятых в его развитие положений нормативных актов.
  2. Как было указано выше, одной из функций Банка России, определенных в ст. 4 Закона «О Центральном банке (Банке России)», является осуществление контроля за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В пункте 1 комментируемой статьи определен закрытый перечень полномочий, состоящий из 12 позиций, которыми Банк России наделен для целей реализации указанной выше функции, в том числе:

1) Банк России проводит проверки соблюдения требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов (далее — проверки).

В число лиц, в отношении которых осуществляются проверки, включены:

первичные инсайдеры (10);

юридические лица;

физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели.

Основанием для проведения указанных выше проверок являются:

жалобы (заявления, обращения);

сведения, содержащиеся в СМИ;

информация, представляемая в соответствии с комментируемым и другими федеральными законами;

обнаружение Банком России признаков нарушения требований Закона N 224-ФЗ и принятых в развитие его положений нормативных актов.

Решение о проведении проверки принимает Председатель Банка России (его заместитель).

Проведение проверок осуществляется в порядке, установленном нормативными актами Банка России. На момент подготовки порядок проведения проверок Банком России разработан не был. При этом действовал порядок, установленный Положением о порядке проведения Федеральной службой по финансовым рынкам совместно с Центральным банком Российской Федерации проверок соблюдения требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, утвержденный совместным Приказом ФСФР России N 11-55/пз-н, Банка России N 374-П от 27.10.2011 <1>;

———————————

<1> БНА. 26.03.2012. N 13.

 

2) Банк России требует представления документов, необходимых для осуществления проверки, от следующих лиц:

первичных инсайдеров (10);

юридических лиц — резидентов РФ;

юридических лиц — нерезидентов РФ;

иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами;

физических лиц (граждан РФ и иностранных граждан), в том числе индивидуальных предпринимателей;

3) Банк России, осуществляя проверку, требует представления необходимой для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований комментируемого Закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов информации от любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией.

Также Банк России вправе вызвать такое лицо для представления необходимой информации и объяснений в письменной и (или) устной форме.

Если лицо, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией, является вторичным инсайдером (4) и эта информация касается вопросов, отнесенных к компетенции первичных инсайдеров (10), то такие информация и (или) объяснения представляются первичными инсайдерами (10) в Банк России по письменному требованию (запросу) Председателя Банка России (его заместителя);

4) Банк России, осуществляя проверки, требует от юридических и физических лиц представления осуществляемых в соответствии с внутренними документами соответствующей организации записей обмена данными, необходимых для предотвращения, выявления и пресечения нарушений законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

5) Банк России выдает юридическим и физическим лицам обязательные для исполнения предписания:

об устранении допущенных ими нарушений требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем;

о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

6) Банк России направляет первичным инсайдерам (10) предложения:

об устранении нарушений требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

о приведении принятых ими на основании Закона N 224-ФЗ правил, положений (регламентов) и иных актов в соответствие с требованиями комментируемого Закона и принятых в развитие его норм нормативных актов;

7) Банк России принимает решения о приостановлении действия или об аннулировании выданных ей лицензий.

Такие решения принимаются Банком России в случае нарушения требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

8) Банк России обращается в лицензирующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия, включая приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, в случае несоблюдения требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов.

Лицензирующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) обязан направить в Банк России информацию о результатах рассмотрения указанного предложения;

9) Банк России участвует в рассмотрении арбитражным судом дел, связанных с применением норм и (или) нарушением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

10) Банк России разъясняет вопросы практики применения законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

11) Банк России:

обобщает и анализирует практику применения комментируемого Закона;

разрабатывает методические рекомендации по применению данного Закона, в том числе по расчету:

размера дохода или суммы убытков, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

размера возмещения убытков, причиненных в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

12) Банк России принимает нормативные акты по вопросам противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком в случаях, установленных Законом N 224-ФЗ.

Рассматривая последнее полномочие ФСФР России (Банка России), отметим, что комментируемый Закон содержит семь отсылок на нормативные акты, которые должен принять Банк России в развитие норм Закона N 224-ФЗ.

Так, в частности, указания на это содержатся в п. 1 ст. 3, п. 4 ст. 5, п. 1 ст. 8, подп. 2 п. 1 ст. 9, подп. 3 п. 1 ст. 9, п. 6 ст. 10, п. 7 ст. 14 Закона N 224-ФЗ.

На момент подготовки настоящего Комментария ни один из соответствующих нормативных актов Банком России принят не был, поэтому, как отмечалось выше, в настоящее время действуют нормативные правовые акты, принятые ФСФР России.

  1. В частях 2 — 5 ст. 14 комментируемого Закона определены особенности организации и проведения проверок вторичных инсайдеров (4), осуществляемых в целях контроля за соблюдением этой категорией инсайдеров требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Как следует из ч. 2 ст. 14 Закона, проверку соблюдения вторичными инсайдерами (4) законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком осуществляет не Банк России, а непосредственно первичные инсайдеры (10). Однако основанием для проведения такой проверки служит письменное требование Банка России о ее проведении и представлении информации о результатах проверки.

В части 3 комментируемой статьи определен круг обязанностей, которые возникают у первичных инсайдеров (10) при получении письменного требования Банка России о проведении проверки и представлении информации о ее результатах.

В частности, инсайдеры указанной группы обязаны:

провести проверку фактов, изложенных в требовании Банка России, в срок, не превышающий двух месяцев. Указанный срок может быть продлен по согласованию с Банком России, но не более чем на один месяц;

не разглашать информацию о проведении проверки, а также информацию, полученную в ходе такой проверки, за исключением случая ее представления в Банк России;

представить в Банк России информацию о результатах проверки, содержащую полные и обоснованные ответы на поставленные в требовании о ее проведении вопросы, а также материалы проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее пяти дней со дня окончания проверки.

В свою очередь, ч. 4 ст. 14 Закона обязывает вторичных инсайдеров (4), в отношении которых проводится проверка, во время ее проведения представлять необходимые информацию и объяснения.

Согласно ч. 5 ст. 14 первичные инсайдеры (10) устанавливают собственный порядок проведения проверок соблюдения вторичными инсайдерами (4) требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, проводимых на основании письменного требования Банка России. При этом Банк России наделяется правом разрабатывать методические рекомендации по проведению таких проверок.

  1. Очевидно, что в рамках осуществления контроля за соблюдением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком в Банк России может представляться информация, доступ к которой ограничен федеральными законами, в том числе:

Законом «О персональных данных»;

Законом «О связи»;

Законом «О государственной тайне»;

Законом «О банках и банковской деятельности» и др.

Регламентируя использование информации ограниченного доступа, оказавшейся в распоряжении Банка России на основании Закона N 224-ФЗ, ч. 6 ст. 14 комментируемого Закона предписывает Банку России хранить, обрабатывать и использовать такую информацию исключительно в целях предотвращения, выявления и пресечения фактов правонарушений, связанных с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) манипулированием рынком.

При этом в отношении информации ограниченного доступа Банк России обязан соблюдать режим конфиденциальности.

  1. Как следует из ч. 7 комментируемой статьи, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком Банк России вправе в порядке, установленном законодательством РФ, обращаться в уполномоченные органы для проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Сегодня все вопросы, связанные с осуществлением оперативно-розыскных мероприятий на территории РФ, регламентирует Закон «Об оперативно-розыскной деятельности». В соответствии с указанным законодательным актом право осуществлять оперативно-розыскную деятельность на территории РФ, помимо оперативных подразделений органов внутренних дел РФ, также вправе оперативные подразделения:

органов федеральной службы безопасности;

федеральных органов государственной охраны;

таможенных органов РФ;

службы внешней разведки РФ;

Федеральной службы исполнения наказаний;

органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:

наличие возбужденного уголовного дела;

поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:

о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;

о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;

постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ;

запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.

Из смысла ч. 7 комментируемой статьи следует, что Банк России для организации оперативно-розыскных мероприятий вправе обращаться исключительно в органы внутренних дел РФ. Порядок взаимодействия Банка России и органов внутренних дел РФ определяет совместный нормативный правовой акт Банка России и МВД РФ (на момент подготовки Комментария не был определен).

  1. В части 8 комментируемой статьи определена возможность обжалования решения или предписания Банка России по результатам проверки в судебном порядке.

Право на обжалование решений и действий (или бездействия) органов государственной власти и должностных лиц в судебном порядке гарантировано ч. 2 ст. 46 Конституции РФ. В свою очередь, в ст. 13 ГК РФ установлено, что ненормативный акт государственного органа, не соответствующий закону или иным правовым актам и нарушающий гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, может быть признан судом недействительным. Таким образом, любые властные предписания государственных органов независимо от того, в какой форме они выражены, могут быть оспорены в суде.

Такого рода дела относятся к подведомственности арбитражных судов и рассматриваются в порядке, предусмотренном гл. 24 АПК РФ «Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц».

Причиной возбуждения производства по таким делам является заявление лица, в отношении которого по результатам проверки ФСФР России принято то или иное решение (о приостановлении действия, об аннулировании лицензии и др.) или же которому направлено предписание (об устранении последствий нарушений и др.), обратившегося в арбитражный суд с требованием о признании недействительными ненормативных правовых актов или о признании незаконными решений и действий (бездействия) ФСФР России.

Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня принятия решения или выдачи предписания по результатам проверки.

Заявление подается в письменной форме, в нем должны быть указаны следующие сведения:

наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;

наименование заявителя истца, его место нахождения;

наименование органа, который принял оспариваемое решение, совершил оспариваемые действия (бездействие);

название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения, время совершения действий;

права и законные интересы, которые, по мнению заявителя, нарушаются оспариваемым актом, решением и действием (бездействием);

законы и иные нормативные правовые акты, которым, по мнению заявителя, не соответствуют оспариваемый акт, решение и действие (бездействие);

требование заявителя о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными;

перечень прилагаемых документов.

В заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.

Арбитражный суд в судебном заседании устанавливает законность оспариваемого решения или предписания ФСФР России следующим образом:

устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту;

устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемое решение или совершили оспариваемые действия (бездействие);

устанавливает, нарушают ли оспариваемое решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта (т.е. решения или предписания) закону, а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого решения, возлагается на Банк России.

Суд может принять решение о признании решения или предписания недействительным или отказать в удовлетворении заявления.

Если решение Банка России или предписание не соответствует закону, суд принимает решение о признании их незаконными. Решение суда подлежит немедленному исполнению.

  1. Часть 9 ст. 14 Закона N 224-ФЗ определяет правовые основы обмена информацией, необходимой для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, доступ к которой ограничен федеральными законами, между Банком России и соответствующими органами (организациями) иностранных государств.

Отметим, что под информацией, доступ к которой ограничен федеральными законами, законодатель понимает:

персональные данные;

сведения, составляющие коммерческую тайну;

сведения, составляющие служебную тайну;

сведения, составляющие банковскую тайну;

сведения, составляющие тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств);

сведения, составляющие иную охраняемую законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны).

Обмен указанной информацией осуществляется на основании заключенного между Банком России и соответствующим органом (организацией) иностранного государства соглашения, предусматривающего взаимный обмен информацией ограниченного доступа. Следует отметить, что такое соглашение может быть заключено в том случае, если иностранное законодательство обеспечивает не меньший уровень защиты (соблюдения конфиденциальности) представляемой информации, чем уровень защиты (соблюдения конфиденциальности) представляемой информации, предусмотренный законодательством РФ.

Если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами РФ, то Банк России осуществляет обмен информацией ограниченного доступа с органом (организацией) иностранного государства в соответствии с условиями таких договоров.

Пример.

ФСФР России в рамках проводимой камеральной проверки открытому акционерному обществу «Соликамский магниевый завод» (далее — общество) направлено предписание от 10.07.2012 N 12-ОП-10/30531 о представлении в пятидневный срок со дня получения предписания следующей информации:

1) списки инсайдеров общества в редакциях, действовавших в период с 01.01.2012 по дату получения предписания, с указанием для юридических лиц — полного фирменного наименования организации, ИНН, ОГРН, места нахождения и почтового адреса организации; для физических лиц — фамилии, имени, отчества, паспортных данных;

2) все поступившие в адрес общества от лиц, включенных в список инсайдеров общества, уведомления о совершении операций с акциями общества, допущенными к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации;

3) сведения о лицах, ответственных за разработку и обслуживание сайта общества — http://смз.рф, с указанием для юридических лиц: полного фирменного наименования организации, ИНН, ОГРН, места нахождения и почтового адреса организации; для физических лиц — фамилии, имени, отчества, паспортных данных, является ли физическое лицо сотрудником общества, а также с приложением всех договоров, дополнений и приложений к ним, заключенных обществом с данными лицами (л.д. 39).

Получив 17.07.2012 указанное предписание (л.д. 54 на обороте), общество 19.07.2012 направило в адрес ФСФР России списки инсайдеров — юридических и физических лиц на 11.07.2012 с письмом от 19.07.2012 N ДМ-15/7-327. Этим же письмом общество сообщило об отсутствии уведомлений от инсайдеров о совершении операций с акциями общества и о том, что ответственным за разработку и обслуживание сайта общества является сотрудник Арзамасов Д.С.

Паспортные данные этого лица общество не сообщило, указанные в пункте 3 предписания договоры, дополнения и приложения к ним не представило. Вместо этого общество в письме от 19.07.2012 N ДМ-15/7-327 указало, что «согласие на обработку персональных данных не получено, информация о паспортных данных сотрудника не может быть предоставлена» (л.д. 40).

По факту неисполнения в установленный срок предписания от 10.07.2012 N 12-ОП-10/30531 в отношении заявителя 21.08.2012 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 ст. 19.5 КоАП РФ (л.д. 52 — 54).

По результатам рассмотрения материалов административного дела заместителем руководителя РО ФСФР России в ВКР в соответствии с компетенцией, установленной статьей 23.47 КоАП РФ, вынесено Постановление от 12.09.2012 N 11-12-491/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с указанным Постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании постановления незаконным и его отмене.

Решением Арбитражного суда Пермского края от 5 апреля 2013 года (резолютивная часть оглашена 3 апреля 2013 года) в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.06.2013 N 17АП-5368/2013-АК по делу N А50-19735/2012 в удовлетворении требования об отмене постановления о привлечении к ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ за невыполнение законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков отказано, поскольку факт совершения правонарушения подтверждается материалами дела.

Постановлением ФАС Уральского округа от 04.10.2013 N Ф09-9754/13 данное постановление оставлено без изменения.

 

Статья 15. Раскрытие информации Банком России

 

Комментарий к статье 15

 

  1. Комментируемая статья устанавливает перечень информации, которую обязан раскрывать Банк России в ходе осуществления функций и реализации полномочий, определенных Законом N 224-ФЗ, а также регламентирует ряд аспектов, связанных с раскрытием этой информации.
  2. Нормы, установленные в ст. 15 Закона N 224-ФЗ, основаны на положениях Закона «Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления» <1>.

———————————

<1> ПГ. N 8. 2009. 13 — 19 февраля; РГ. N 25. 2009. 13 февраля; СЗ РФ. 2009. N 7. Ст. 776.

 

В части 1 ст. 10 Закона «Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления» государственным органам для размещения информации о своей деятельности предписано использовать сеть Интернет, для чего им необходимо создать официальные сайты.

Как следует из ч. 2 ст. 14 Закона «Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления», перечень информации о деятельности федеральных государственных органов, руководство деятельностью которых осуществляет Правительство РФ, и подведомственных им федеральных государственных органов утверждается Правительством РФ.

Перечень такой информации утвержден Постановлением Правительства РФ от 24 ноября 2009 г. N 953.

В нем определено 55 основных категорий информации, которая должна быть размещена на сайтах государственных органов власти в сети Интернет. При этом установлено, что на сайтах в сети Интернет органы государственной власти размещают также иную информацию о своей деятельности в соответствии с федеральными законами, актами Президента РФ, Правительства РФ и приказами федеральных органов исполнительной власти.

Часть 1 ст. 15 комментируемого Закона определяет перечень информации, касающийся сферы его регулирования, которую Банк России должен размещать на своем сайте в сети Интернет, в том числе:

о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление иного лицензируемого Банком России вида деятельности, если основанием для принятия соответствующего решения является нарушение требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также о судебных решениях по делам об обжаловании указанных решений Банка России;

о назначенных им административных наказаниях за неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком;

о направлении предписания об устранении нарушений требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

При этом из части 1 комментируемой статьи следует, что порядок раскрытия информации, перечень которой представлен в ней, Банк России устанавливает самостоятельно.

  1. Частью 3 комментируемой статьи Банку России запрещается раскрывать или передавать любому лицу информацию:

о проведенных ею проверках, в результате которых не выявлены нарушения требований Закона N 224-ФЗ и иных принятых в соответствии с ним нормативных актов;

об административных расследованиях, по окончании которых вынесены постановления о прекращении дела об административном правонарушении в области законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Такая информация может быть раскрыта или передана ФСФР России третьим лицам только на основании судебного решения.

  1. Банк России раскрывает информацию, установленную в ст. 15 комментируемого Закона, на своем официальном сайте в сети Интернет по адресу: www.cbr.ru.

 

Статья 16. Порядок представления информации в Банк России

 

Комментарий к статье 16

 

  1. Комментируемая статья устанавливает порядок представления информации в Банк России.
  2. Частью 1 этой статьи установлена обязанность по представлению в Банк России материалов, необходимых для предотвращения, выявления и пресечения фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Такая обязанность распространяется на широкий круг лиц, в который входят:

первичные инсайдеры (10);

юридические лица;

должностные лица и работники юридических лиц;

физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели.

Указанные категории лиц обязаны представлять в Банк России следующие материалы:

документы;

объяснения;

информацию, в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны).

Следует отметить, что основанием для представления соответствующих материалов является письменное требование (запрос) Банка России. Оно должно быть мотивированным (обоснованным), а установленный в нем срок представления документов, объяснений, информации должен обеспечивать возможность их подготовки адресатом требования (запроса).

  1. Как следует из ч. 2 ст. 16 комментируемого Закона, исполнение рассмотренной выше обязанности не является нарушением:

тайны об источнике информации, если требование (запрос) Банка России касается заведомо ложных сведений, умышленное распространение которых привело к отклонению от уровня или поддержанию на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений, цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром;

коммерческой тайны;

служебной тайны;

банковской тайны;

тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств);

иной охраняемой законом тайны (за исключением государственной и налоговой тайны).

  1. Часть 3 ст. 16 Закона N 224-ФЗ определяет особенности представления в Банк России сведений об источнике опубликованной информации СМИ их главными редакторами, журналистами и иными работниками.

Указанные лица раскрывают Банку России источник опубликованной информации, если соответствующее требование (запрос) касается заведомо ложных сведений, умышленное распространение которых привело к отклонению от уровня или поддержанию на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений, цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром.

Во всех остальных случаях сведения об указанном источнике подлежат представлению в порядке и на условиях, которые предусмотрены законодательством РФ о средствах массовой информации, в частности Законом «О средствах массовой информации».

  1. В части 4 ст. 16 установлена общая норма, касающаяся ответственности лиц, уклоняющихся от выполнения требований Банка России при осуществлении им полномочий, предусмотренных Законом N 224-ФЗ, а также представивших в Банк России заведомо ложные и (или) вводящие в заблуждение документы, объяснения, информацию либо сокрывших такие документы, объяснения, информацию.

За указанные деяния такие лица несут ответственность в соответствии с законодательством РФ. Это может быть как административная, так и уголовная ответственность.

  1. Часть 5 комментируемой статьи устанавливает, что форма письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые необходимы для предотвращения, выявления и пресечения фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, определяется Банком России.

На момент подготовки Комментария соответствующая форма письменного требования (запроса) Банком России не была определена. Однако форма такого требования (запроса) утверждена Приказом ФСФР РФ от 02.11.2011 N 11-57/пз-н <1>.

———————————

<1> БНА. 06.02.2012. N 6.

 

  1. В части 6 ст. 16 Закона установлено, что Банк России может раскрывать и передавать документы, объяснения, информацию, которые получены от лиц, рассматриваемых в комментируемой статье на основании соответствующего требования (запроса), только на основании судебного решения.

Пример.

В связи с проведением камеральной проверки в отношении возможного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком обыкновенных акций ОАО «Соликамский магниевый завод» (далее — ОАО «СМЗ») в адрес заявителя направлено предписание о представлении документов от 23.03.2012 N 12-ОП-10/11559 (далее — предписание), в соответствии с которым заявитель в течение двух рабочих дней с даты получения предписания обязан представить в ФСФР России <1> следующую информацию:

———————————

<1> До 01.09.2014 обеспечивала государственный контроль за соблюдением требований Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов органами и организациями.

 

сведения о владельце домена пп. р://ст3.рф с приложением подтверждающих документов;

все договоры о предоставлении услуг, в том числе хостинга, заключенные обществом с какими-либо физическими и юридическими лицами в отношении домена пп. р://ст3.рф, со всеми приложениями и дополнениями;

все материалы, когда-либо размещенные на данном домене, с приложением информации о датах их размещения/изменения/удаления;

список сетевых адресов (диапазон IP-адресов), с которых совершались соединения с доменом тхр://ст3.рф какими-либо лицами, в том числе с указанием IP-адресов, с которых совершались действия, повлекшие изменение информации, размещенной на сайте.

Согласно письму 3 Управления Государственной фельдъегерской службы Российской Федерации от 20.04.2012 N 1628 «пакет, поступивший во 2 отдел 3 Управления ГФС России по реестру N 136 от 02.04.2012, исх. N 12-ОП-10/11559, адресованный г. Москва, ООО «Интернет-Хостинг», вручен в установленном порядке 04.04.2012 под подпись Веретельникова. Соответственно, информация и документы, затребованные предписанием, должны были быть представлены в адрес ФСФР России не позднее 06.04.2012.

Информация и документы в ответ на предписание согласно штемпелю почтового отделения связи направлены в адрес ФСФР России 13.04.2012 и поступили в ФСФР России 19.04.2012 (вх. N 12-32946).

Заявитель, в нарушение ч. 1 ст. 16 Закона об инсайде, п. 1 ст. 11 Закона о защите прав инвесторов и положения, не исполнил в установленный срок предписание, тем самым совершил административное правонарушение, ответственность за которое установлена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

По факту выявленного правонарушения 15.05.2012 заместителем начальника Управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России в отношении заявителя составлен протокол N 12-314/пр-ап об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Заместителем руководителя ФСФР России вынесено оспариваемое Постановление о назначении административного наказания N 12-326/пн от 28.05.2012, в соответствии с которым ООО «Интернет-Хостинг» признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

ООО «Интернет-Хостинг» обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании Постановления Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.05.2012 по делу об административном правонарушении N 12-326//пн.

Решением от 07.08.2012 Арбитражный суд г. Москвы отказал в удовлетворении заявленных требований, мотивировав это тем, что состав вменяемого заявителю административного правонарушения доказан материалами дела об административном правонарушении, процедура привлечения к административной ответственности соблюдена.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 04.10.2012 N 09АП-27522/2012 по делу N А40-89126/12-92-814 решение Арбитражного суда г. Москвы от 7 августа 2012 года по делу N А40-89126/12-92-814 оставлено без изменения, а апелляционная жалоба — без удовлетворения.

Пример.

В связи с проведением камеральной проверки в отношении возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком обыкновенных именных акций ОАО «СМЗ» в адрес ООО «Нэт Бай Нэт Холдинг» направлено предписание о представлении документов от 30.05.2012 N 12-ОП-10/23808, в соответствии с которым заявитель в течение пяти рабочих дней с даты получения предписания обязан представить ФСФР России следующую информацию:

  1. Информацию о лице, использовавшем 07.03.2012 в 18:00:56 IP-адрес 46.73.66.221 при соединении с сетью Интернет, с приложением подтверждающих документов.
  2. Все договоры о предоставлении услуг, заключенные обществом с лицом, указанным в п. 1 данного предписания, со всеми приложениями и дополнениями.

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления предписание получено заявителем 05.06.2012. Соответственно, информация и документы, затребованные предписанием, должны быть представлены в адрес ФСФР России не позднее 13.06.2012.

В указанный срок информация и документы в адрес ФСФР России не поступили.

Ответ ООО «Нэт Бай Нэт Холдинг» на данное предписание согласно штемпелю почтового отделения связи направлен в адрес ФСФР России 19.06.2012 и поступил в ФСФР России 22.06.2012 (вх. N 12-56342).

Данным письмом ООО «Нэт Бай Нэт Холдинг» отказало в предоставлении информации, содержащей персональные данные физического лица, ввиду отсутствия письменного согласия абонента на предоставление таких данных третьим лицам.

Таким образом, обществом нарушен срок исполнения предписания.

Следует отметить, что в соответствии с указанным выше письмом ООО «Нэт Бай Нэт Холдинг» отказало в предоставлении информации, содержащей персональные данные физического лица, ввиду отсутствия письменного согласия абонента на предоставление таких данных третьим лицам.

Вместе с тем в соответствии с ч. 8 ст. 9 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ «О персональных данных» (далее — Закон о персональных данных) персональные данные могут быть получены оператором от лица, не являющегося субъектом персональных данных, при условии представления оператору подтверждения наличия оснований, в том числе указанных в п. 2 ч. 1 ст. 6 Закона о персональных данных.

Согласно п. 2 ч. 1 ст. 6 Закона о персональных данных обработка персональных данных допускается, в том числе в случае, если обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных международным договором Российской Федерации или законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей.

Учитывая тот факт, что предписание является обязательным для исполнения заявителем в соответствии с Законом об инсайде, Законом о защите прав инвесторов, изложенные заявителем основания для отказа в предоставлении запрошенной в предписании информации не являются обоснованными.

Таким образом, заявитель, в нарушение ч. 1 ст. 16 Закона об инсайде, п. 1 ст. 11 Закона о защите прав инвесторов и Положения, не исполнил в установленный срок предписание, тем самым совершил административное правонарушение, ответственность за которое установлена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Постановлением ФСФР России от 31.07.2012 по делу об административном правонарушении N 12-435/пн ООО «Нэт Бай Нэт Холдинг» признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, и назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

ООО «Нэт Бай Нэт Холдинг» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об оспаривании Постановления ФСФР России от 31.07.2012 по делу об административном правонарушении N 12-435/пн.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 11.10.2012 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 3 декабря 2012 г. N 09АП-34949/2012-АК решение Арбитражного суда г. Москвы от 11.10.2012 по делу N А40-112131/12-92-1036 оставлено без изменения, а апелляционная жалоба — без удовлетворения.

Постановлением ФАС Московского округа от 12.03.2013 по делу N А40-112131/12-92-1036 решение Арбитражного суда города Москвы от 11 октября 2012 года, Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 3 декабря 2012 года по делу N А40-112131/12-92-1036 оставлено без изменения, а кассационная жалоба ООО «Нэт Бай Нэт Холдинг» — без удовлетворения.

Определением ВАС РФ от 05.07.2013 N ВАС-8035/13 по делу N А40-112131/12-92-1036 в передаче дела N А40-112131/12-92-1036 Арбитражного суда города Москвы в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации для пересмотра в порядке надзора решения от 11.10.2012, Постановления Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.12.2012 и Постановления Федерального арбитражного суда Московского округа от 12.03.2013 отказано.

Пример.

В связи с проведением камеральной проверки в отношении возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком акций открытого акционерного общества «ПРОЕКТНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ» (далее — ОАО «ПРИН») 13.02.2013 в адрес ОАО «МТС» (далее — общество, заявитель) направлено предписание ФСФР России о представлении документов N 13-ДП-10/4254 (далее — предписание), в соответствии с которым заявитель в течение пяти рабочих дней с даты получения предписания обязан представить в ФСФР России следующую информацию:

  1. Все перечисленные в п. 1 ст. 53 Федерального закона от 07.07.2003 N 126-ФЗ «О связи» сведения в отношении всех пользователей услуг связи, которым выделялся абонентский номер +7(916)449-07-97, с указанием в том числе периода использования данного номера каждым из пользователей услуг связи, IMEI оконечного оборудования, использовавшегося в каждый период, с приложением копии документов, подтверждающих изложенную информацию, в том числе договоров, соглашений, анкет клиентов, а также изменений и дополнений к данным документам.
  2. Сведения о том, предоставлялись ли услуги связи по абонентскому номеру +7(916)449-07-97 в период с 01.01.2010 по дату получения предписания (далее — период).
  3. Информацию об иных абонентских номерах, использовавшихся в период пользователем услуг, которому в период был выделен абонентский номер +7(916)449-07-97 (далее — абонент), в рамках заключенных между абонентом и обществом договоров, с указанием таких абонентских номеров, дат заключения/расторжения договоров, IMEI оконечного оборудования, используемого абонентом.
  4. Детализацию счетов абонента за период с 01.01.2012 по дату получения предписания в электронном виде в формате MS Excel на оптическом носителе.

В ответ на предписание заявитель представил указанные в нем документы, за исключением информации о детализации счетов абонента, запрашиваемой п. 4 предписания, и информации об идентификационных номерах абонентских устройств (IMEI), запрашиваемой п. 1 и 3 предписания.

По результатам рассмотрения поступившего от общества комплекта документов административный орган пришел к выводу о невыполнении в установленный срок предписания, что послужило основанием для составления протокола об административном правонарушении от 18.04.2013 N 13-187/пр-ап за совершение обществом административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

29.04.2013 Постановлением заместителя руководителя ФСФР России Я.В. Пурескиной N 13-202/пн обществу по указанному факту назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб., за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Общество обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене Постановления ФСФР России от 29.04.2013 N 13-202/пн о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 12.07.2013 отказано в удовлетворении вышеуказанных требований, поскольку суд пришел к выводу о наличии в действиях общества состава вменяемого ему правонарушения, учитывая отсутствия доказательств принятия заявителем исчерпывающих мер по представлению испрашиваемых документов во исполнение выданного предписания.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15.11.2013 N 09АП-28908/2013 по делу N А40-56142/13 решение Арбитражного суда г. Москвы от 12 июля 2013 года по делу N А40-56142/2013 отменено, а Постановление ФСФР России от 29.04.2013 N 13-202/пн о привлечении общества к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ признано незаконным и было отменено.

Постановлением ФАС Московского округа от 12.03.2014 N Ф05-1622/2014 по делу N А40-56142/13-130-551 Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 ноября 2013 года по делу N А40-56142/13 оставлено без изменения, а кассационная жалоба — без удовлетворения.

 

Статья 17. Полномочия саморегулируемых организаций

 

Комментарий к статье 17

 

  1. Комментируемая статья устанавливает полномочия СРО, признаваемые таковыми в соответствии с законодательством РФ, в сфере, регулируемой Законом N 224-ФЗ.
  2. Отношения, возникающие в связи с приобретением и прекращением статуса СРО, деятельностью СРО, объединяющих субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности, осуществлением взаимодействия СРО и их членов, потребителей произведенных ими товаров (работ, услуг), федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, регулирует Закон «О саморегулируемых организациях» <1>.

———————————

<1> СЗ РФ. 2007. N 49. Ст. 6076; РГ. N 273. 2007. 6 декабря; ПГ. N 174 — 176. 2007. 11 декабря.

 

При этом следует учитывать, что в соответствии с ч. 2 ст. 1 Закона «О саморегулируемых организациях» особенности деятельности отдельных СРО регламентируются не только его нормами, а могут устанавливаться и иными федеральными законами, среди которых можно указать следующие:

Градостроительный кодекс РФ;

Закон «О государственном кадастре недвижимости»;

Закон «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»;

Закон «Об аудиторской деятельности»;

Закон «О несостоятельности (банкротстве)»;

Закон «О сельскохозяйственной кооперации» и др.

Какого-либо закрытого перечня организаций, в отношении которых может быть применено правило ч. 2 ст. 1, нет. Сегодня такие особенности могут быть установлены в отношении любой из СРО.

В этой связи встает вопрос о соотношении норм Закона «О саморегулируемых организациях» и перечисленных нормативных правовых актов.

В соответствии с заложенной в ч. 2 ст. 1 Закона «О саморегулируемых организациях» нормой отраслевое законодательство регулирует только определенные, конкретные особенности. Так, иными федеральными законами, нормы которых будут иметь приоритет по отношению к нормам Закона «О саморегулируемых организациях», могут устанавливаться следующие особенности:

приобретения, прекращения статуса СРО;

правового положения СРО;

деятельности СРО;

порядка приема в члены СРО и прекращения членства в СРО;

порядка осуществления СРО контроля за деятельностью своих членов и применения СРО мер дисциплинарного воздействия в отношении своих членов;

порядка осуществления государственного контроля (надзора) за соблюдением СРО, объединяющими субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности определенных видов, требований законодательства РФ, регулирующего деятельность указанных субъектов, и законодательства РФ о СРО.

Как видим, в качестве особенностей предусмотрены практически все сферы функционирования СРО. Кроме того, упоминаемый в качестве особенности термин «деятельность СРО» делает этот перечень фактически открытым.

В тех же случаях, когда в отраслевом законодательстве только декларируется возможность создания СРО и при этом не устанавливаются особенности их деятельности, подлежит применению Закон «О саморегулируемых организациях». Так, в отдельных нормах Закона «О связи» только упоминается возможность создания в соответствии с законодательством РФ СРО в области связи. Точно так же Закон «Об электроэнергетике» (п. 2 ст. 31) только упоминает возможность саморегулирования деятельности участников оптового рынка электрической энергии и мощности.

В соответствии с ч. 3 ст. 1 Закона «О саморегулируемых организациях» действие этого законодательного акта не распространяется на 8 категорий СРО, которые объединяют:

профессиональных участников рынка ценных бумаг;

акционерные инвестиционные фонды;

управляющие компании и специализированные депозитарии инвестиционных фондов;

паевые инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды;

жилищные накопительные кооперативы;

негосударственные пенсионные фонды;

кредитные организации;

бюро кредитных историй.

Такое выделение обусловлено специфической сферой деятельности названных организаций. Специфика отношений, складывающаяся в каждой из перечисленных организаций, не позволяет использовать единые универсальные средства регламентации деятельности этих СРО.

В соответствии с нормой ч. 3 ст. 1 Закона «О саморегулируемых организациях» этот законодательный акт регулирует отношения, возникающие в связи:

с приобретением или прекращением статуса СРО, на которые не распространяется действие Закона «О саморегулируемых организациях»;

с деятельностью СРО;

с осуществлением взаимодействия таких СРО и их членов, потребителей их услуг (работ), федеральных органов государственной власти и органов местного самоуправления, определяются федеральными законами, регулирующими соответствующий вид деятельности, среди которых можно выделить следующие:

Закон «О рынке ценных бумаг»;

Закон «О жилищных накопительных кооперативах»;

Закон «Об инвестиционных фондах» (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»);

Закон «О негосударственных пенсионных фондах».

Как видим, в сфере деятельности некоторых из перечисленных выше организаций действующим законодательством предусмотрено саморегулирование (это — профессиональные участники рынка ценных бумаг, жилищные накопительные кооперативы, инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды). Для некоторых же (например, кредитных организаций; бюро кредитных историй) специализированным законодательством, регламентирующим сферу их деятельности, саморегулирование до настоящего времени не предусмотрено.

Таким образом, законодатель не пошел по пути принятия единого нормативного акта, охватывающего все сферы деятельности СРО. Анализ ч. 2 и 3 ст. 1 Закона «О саморегулируемых организациях» дает основания утверждать, что в случае наличия специального нормативного правового акта уровня федерального закона, регламентирующего деятельность СРО, применяться будет именно этот акт, а не нормы Закона «О саморегулируемых организациях». Другими словами, нормы указанных Законов являются специальными по отношению к нормам Закона «О саморегулируемых организациях».

  1. Определение понятия «саморегулируемая организация», которое может быть применимо для различных сфер экономической деятельности, представлено в ч. 1 ст. 3 Закона «О саморегулируемых организациях».

СРО признаются некоммерческие организации, созданные в целях, предусмотренных законодательством РФ, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

Перечень основных функций СРО представлен в ч. 1 ст. 6 Закона «О саморегулируемых организациях». В частности, СРО:

разрабатывает и устанавливает условия членства субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО;

применяет меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные законодательством РФ и внутренними документами СРО, в отношении своих членов;

образует третейские суды для разрешения споров, возникающих между членами СРО, а также между ними и потребителями произведенных членами СРО товаров (работ, услуг), иными лицами, в соответствии с законодательством о третейских судах;

осуществляет анализ деятельности своих членов на основании информации, представляемой ими в СРО в форме отчетов в порядке, установленном уставом некоммерческой организации или иным документом, утвержденным решением общего собрания членов СРО;

представляет интересы членов СРО в их отношениях с органами государственной власти РФ, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления;

организует профессиональное обучение, аттестацию работников членов СРО или сертификацию произведенных членами СРО товаров (работ, услуг), если иное не установлено федеральными законами;

обеспечивает информационную открытость деятельности своих членов, опубликовывает информацию об этой деятельности в порядке, установленном законодательством РФ и внутренними документами СРО;

осуществляет контроль за предпринимательской или профессиональной деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований стандартов и правил СРО, условий членства в СРО;

рассматривает жалобы на действия членов СРО и дела о нарушении ее членами требований стандартов и правил СРО, условий членства в СРО.

Основные полномочия СРО перечислены в ч. 3 ст. 6 Закона «О саморегулируемых организациях». В частности, СРО имеет право:

от своего имени оспаривать в установленном законодательством РФ порядке любые акты, решения и (или) действия (бездействие) органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, нарушающие права и законные интересы СРО, ее члена или членов либо создающие угрозу такого нарушения;

участвовать в обсуждении проектов федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ, законов и иных нормативных правовых актов субъектов РФ, государственных программ по вопросам, связанным с предметом саморегулирования, а также направлять в органы государственной власти РФ, органы государственной власти субъектов РФ и органы местного самоуправления заключения о результатах проводимых ею независимых экспертиз проектов нормативных правовых актов;

вносить на рассмотрение органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления предложения по вопросам формирования и реализации соответственно государственной политики и осуществляемой органами местного самоуправления политики в отношении предмета саморегулирования;

запрашивать в органах государственной власти РФ, органах государственной власти субъектов РФ и органах местного самоуправления информацию и получать от этих органов информацию, необходимую для выполнения СРО возложенных на нее федеральными законами функций, в установленном федеральными законами порядке.

Из части 4 ст. 6 Закона «О саморегулируемых организациях» следует, что СРО может иметь и иные права.

  1. Комментируемый Закон (ст. 17) расширяет полномочия СРО, наделив их следующими правами:

разрабатывать в соответствии с Законом N 224-ФЗ и нормативными актами Банка России требования (правила) к своим членам, позволяющие предотвращать, выявлять и пресекать неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком;

контролировать соблюдение своими членами требований, установленных Законом N 224-ФЗ, принятыми в соответствии с ним нормативными актами, а также правилами СРО, устанавливать санкции за нарушение этих правил;

осуществлять по поручению организатора торговли проверки нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

 

Комментарий к ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Цель и сфера регулирования настоящего Федерального закона

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

Статья 3. Сведения, относящиеся к инсайдерской информации

Статья 4. Инсайдеры

Статья 5. Действия, относящиеся к манипулированию рынком

Глава 2. МЕРЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ, ВЫЯВЛЕНИЮ И ПРЕСЕЧЕНИЮ НЕПРАВОМЕРНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И (ИЛИ) МАНИПУЛИРОВАНИЯ РЫНКОМ. РАСКРЫТИЕ ИЛИ  ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

Глава 3. ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА РОССИИ

Глава 4. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code