Статья 14. Ограничения прав саморегулируемой организации, ее должностных лиц и иных работников

Комментарий к статье 14 ФЗ «О саморегулируемых организациях»

 

  1. Комментируемая статья направлена на установление в соответствии с законодательством ограничений прав саморегулируемой организации. Под ограничениями прав следует понимать установленные в соответствии с законодательством положения, которые запрещают или не в полной мере разрешают совершать определенного рода действия (бездействие).

Часть 1 комментируемой статьи содержит запрещающую норму, которая предусматривает, что саморегулируемой организации запрещено заниматься предпринимательской деятельностью. В соответствии со ст. 2 ГК РФ под предпринимательской деятельностью понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке. Обратим внимание на то, что предпринимательской деятельностью запрещено заниматься именно саморегулируемой организации в целом. Но, собственно, саморегулируемая организация в соответствии с комментируемым Законом может состоять из индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, которые занимаются предпринимательской деятельностью. Соответственно, такой запрет не означает, что тем индивидуальным предпринимателям и юридическим лицам, которые являются членами СРО, запрещено заниматься предпринимательской деятельностью. Такой запрет распространяется именно на саморегулируемую организацию.

Авторы считают, что такой запрет, установленный ч. 1 комментируемой статьи, соответствует общим положениям о некоммерческих организациях, которой является СРО, так как в соответствии со ст. 2 ФЗ «О некоммерческих организациях» некоммерческой организацией является организация, не имеющая извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности и не распределяющая полученную прибыль между участниками.

  1. Частью 2 комментируемой статьи определен запрет на создание саморегулируемой организацией:

1) хозяйственных товариществ;

2) хозяйственных обществ.

Общие признаки, которые должны объединять такие товарищества и общества, заключаются в том, что они осуществляют предпринимательскую деятельность, являющуюся предметом саморегулирования для этой саморегулируемой организации.

Согласно ст. 66 ГК РФ хозяйственными товариществами и обществами признаются коммерческие организации с разделенным на доли (вклады) учредителей (участников) уставным (складочным) капиталом. Имущество, созданное за счет вкладов учредителей (участников), а также произведенное и приобретенное хозяйственным товариществом или обществом в процессе его деятельности, принадлежит ему на праве собственности. В случаях, предусмотренных ГК РФ, хозяйственное общество может быть создано одним лицом, которое становится его единственным участником. Хозяйственные товарищества могут создаваться в форме полного товарищества и товарищества на вере (коммандитного товарищества). Хозяйственные общества могут создаваться в форме акционерного общества, общества с ограниченной или с дополнительной ответственностью. Участниками полных товариществ и полными товарищами в товариществах на вере могут быть индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие организации. Участниками хозяйственных обществ и вкладчиками в товариществах на вере могут быть граждане и юридические лица.

Государственные органы и органы местного самоуправления не вправе выступать участниками хозяйственных обществ и вкладчиками в товариществах на вере, если иное не установлено законом. Учреждения могут быть участниками хозяйственных обществ и вкладчиками в товариществах с разрешения собственника, если иное не установлено законом. Законом может быть запрещено или ограничено участие отдельных категорий граждан в хозяйственных товариществах и обществах, за исключением открытых акционерных обществ.

Хозяйственные товарищества и общества могут быть учредителями (участниками) других хозяйственных товариществ и обществ, за исключением случаев, предусмотренных ГК РФ и другими законами. Вкладом в имущество хозяйственного товарищества или общества могут быть деньги, ценные бумаги, другие вещи или имущественные права либо иные права, имеющие денежную оценку. Денежная оценка вклада участника хозяйственного общества производится по соглашению между учредителями (участниками) общества и в случаях, предусмотренных законом, подлежит независимой экспертной проверке.

Хозяйственные товарищества, а также общества с ограниченной и дополнительной ответственностью не вправе выпускать акции.

Предусмотренный ч. 2 комментируемой статьи запрет на осуществление деятельности, являющейся предметом саморегулирования саморегулируемой организации, заключается в том, что эти хозяйственные товарищества и общества, на которые распространяется запрет саморегулируемой организации, не могут осуществлять ту деятельность, в рамках которой создана СРО, то есть заниматься той деятельностью, которой занимаются члены СРО.

Также саморегулируемой организации запрещено в соответствии с ч. 2 комментируемой статьи становиться участником таких хозяйственных товариществ и обществ. Думается, что данный запрет распространяется не только на саморегулируемую организацию в целом, но и на всех ее членов. То есть, например, если речь идет о полном товариществе, которым согласно ст. 69 ГК РФ является товарищество, участники которого (полные товарищи) в соответствии с заключенным между ними договором занимаются предпринимательской деятельностью от имени товарищества и несут ответственность по его обязательствам принадлежащим им имуществом, то, соответственно, ни СРО, ни ее члены не могут быть полными товарищами в таком товариществе и заниматься предпринимательской деятельностью от имени полного товарищества.

  1. Часть 3 комментируемой статьи содержит запрет на осуществление перечисленных в ней действий и совершение перечисленных в ней сделок. Согласно ст. 153 ГК РФ сделками являются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Часть 3 комментируемой статьи содержит при этом оговорку, заключающуюся в том, что такие запреты имеют место только в том случае, если иное не предусмотрено федеральными законами, то есть если федеральными законами эти запреты в отношении конкретной саморегулируемой организации не предусмотрены, либо в соответствии с федеральными законами эти запреты содержатся в разрешительных нормах.

Первый запрет заключается в том, что саморегулируемой организации запрещено сдавать в залог принадлежащее ей имущество в целях обеспечения обязательств иных лиц. Под иными лицами в данном случае, исходя из комментируемого Закона в целом, следует понимать таких лиц, которые не являются ни членами СРО, ни, соответственно, саморегулируемой организацией в целом. Под обязательствами, исходя из ст. 307 ГК РФ, следует понимать обстоятельство, при котором одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Одним из способов обеспечения исполнения обязательств является залог. В соответствии с положениями ГК РФ о залоге в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя), за изъятиями, установленными законом. В случаях и в порядке, которые установлены законами, удовлетворение требования кредитора по обеспеченному залогом обязательству (залогодержателя) может осуществляться путем передачи предмета залога в собственность залогодержателя. Залогодержатель имеет право получить на тех же началах удовлетворение из страхового возмещения за утрату или повреждение заложенного имущества независимо от того, в чью пользу оно застраховано, если только утрата или повреждение не произошли по причинам, за которые залогодержатель отвечает.

Предметом залога может быть всякое имущество, в том числе вещи и имущественные права (требования), за исключением имущества, изъятого из оборота, требований, неразрывно связанных с личностью кредитора, в частности требований об алиментах, о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, и иных прав, уступка которых другому лицу запрещена законом.

Следующий запрет заключается в том, что саморегулируемая организации не вправе в отношении иных лиц, за исключением своих работников, выдавать поручительства. В соответствии с положениями ГК РФ поручительство является одним из способов обеспечения исполнения обязательств. Согласно ст. 361 ГК РФ по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части. Договор поручительства может быть заключен также для обеспечения обязательства, которое возникнет в будущем.

При неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Третье ограничение предусматривает, что саморегулируемой организации запрещено приобретать акции, облигации и иные ценные бумаги, выпущенные ее членами, за исключением случаев, если такие ценные бумаги обращаются на организованных торгах. Под акциями в соответствии с положениями ст. 2 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» понимаются ценные бумаги, которые удостоверяют обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу. Под облигациями согласно ст. 816 ГК РФ понимается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. В соответствии же с ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой. Облигация — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

К иным ценным бумагам могут быть отнесены векселя, чеки, сертификаты и т.д. Пункт 3 ч. 3 комментируемой статьи содержит оговорку, заключающуюся в том, что такие ценные бумаги выпускаются членами СРО. Можно предположить, что федеральный законодатель имел в виду те случаи, когда члены СРО в рамках своей предпринимательской и профессиональной деятельности выпускают такие ценные бумаги.

Однако п. 3 ч. 3 комментируемой статьи содержит оговорку, заключающуюся в том, что это ограничение не распространяется на те случаи, когда такие ценные бумаги обращаются на организованных торгах. В соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 2 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ «Об организованных торгах» организованные торги — торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Организованные торги проводятся на основании договора об оказании услуг по проведению организованных торгов, согласно которому организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги.

Следующий запрет заключается в том, что СРО не вправе обеспечивать исполнение своих обязательств залогом имущества своих членов, выданными ими гарантиями и поручительствами. Понятие залога и поручительства приведено в п. п. 1 и 2 ч. 3 комментируемой статьи. К иным гарантиям (способам) обеспечения исполнения обязательств можно отнести, например, удержание, когда кредитор, у которого находится вещь, подлежащая передаче должнику либо лицу, указанному должником, вправе в случае неисполнения должником в срок обязательства по оплате этой вещи или возмещению кредитору связанных с нею издержек и других убытков удерживать ее до тех пор, пока соответствующее обязательство не будет исполнено. Удержанием вещи могут обеспечиваться также требования хотя и не связанные с оплатой вещи или возмещением издержек на нее и других убытков, но возникшие из обязательства, стороны которого действуют как предприниматели. Также можно отнести задаток, под которым признается денежная сумма, выдаваемая одной из договаривающихся сторон в счет причитающихся с нее по договору платежей другой стороне, в доказательство заключения договора и в обеспечение его исполнения.

Согласно п. 5 комментируемой статьи саморегулируемой организации запрещено выступать посредником (комиссионером, агентом) по реализации произведенных членами СРО товаров (работ, услуг). Под реализацией с учетом положений гражданского законодательства следует понимать действия, направленные на обеспечение гражданского оборота товаров, работ и услуг.

Под комиссионером исходя из ст. 990 ГК РФ следует понимать лицо, которое обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. А под агентом — сторону, которая обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала (ст. 1005 ГК РФ).

В целом под посредниками следует понимать лиц, которые в силу закона, доверенности, договора или каких-либо актов представляют интересы одного лица (лиц) перед другим лицом (лицами).

Пункт 6 комментируемой статьи допускает определять иные ограничения на совершение иных сделок в случаях, предусмотренных иными федеральными законами.

  1. Часть 4 комментируемой статьи содержит ограничения, которые распространяются только на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа СРО. Таким лицом является член СРО, на которого возложены полномочия исполнительного органа СРО.

И первым таким запретом является запрет на приобретение ценных бумаг, эмитентами которых или должниками по которым являются члены СРО, их дочерние и зависимые общества. Под ценными бумагами в соответствии со ст. 142 ГК РФ понимаются документы, удостоверяющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при их предъявлении. Согласно ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмитент — юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. Что касается понятия «должник», то исходя из ст. 307 ГК РФ должник — это лицо, которое обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

И, наконец, в отношении дочерних и зависимых обществ отметим, что в гражданском законодательстве существует отдельная глава, которая раскрывает понятие и статус дочерних и зависимых обществ. Хозяйственное общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество или товарищество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом. Дочернее общество не отвечает по долгам основного общества (товарищества).

Основное общество (товарищество), которое имеет право давать дочернему обществу, в том числе по договору с ним, обязательные для него указания, отвечает солидарно с дочерним обществом по сделкам, заключенным последним во исполнение таких указаний. В случае несостоятельности (банкротства) дочернего общества по вине основного общества (товарищества) последнее несет субсидиарную ответственность по его долгам.

Хозяйственное общество признается зависимым, если другое (преобладающее, участвующее) общество имеет более двадцати процентов голосующих акций акционерного общества или двадцати процентов уставного капитала общества с ограниченной ответственностью. Хозяйственное общество, которое приобрело более двадцати процентов голосующих акций акционерного общества или двадцати процентов уставного капитала общества с ограниченной ответственностью, обязано незамедлительно публиковать сведения об этом в порядке, предусмотренном законами о хозяйственных обществах.

В соответствии с п. 2 ч. 4 комментируемой статьи лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа СРО, запрещено заключать с членами СРО, их дочерними и зависимыми обществами любые договоры имущественного страхования, кредитные договоры, соглашения о поручительстве.

Согласно ст. 929 ГК РФ по договору имущественного страхования одна сторона (страховщик) обязуется за обусловленную договором плату (страховую премию) при наступлении предусмотренного в договоре события (страхового случая) возместить другой стороне (страхователю) или иному лицу, в пользу которого заключен договор (выгодоприобретателю), причиненные вследствие этого события убытки в застрахованном имуществе либо убытки в связи с иными имущественными интересами страхователя (выплатить страховое возмещение) в пределах определенной договором суммы (страховой суммы).

По договору имущественного страхования могут быть, в частности, застрахованы следующие имущественные интересы:

1) риск утраты (гибели), недостачи или повреждения определенного имущества;

2) риск ответственности по обязательствам, возникающим вследствие причинения вреда жизни, здоровью или имуществу других лиц, а в случаях, предусмотренных законом, также ответственности по договорам — риск гражданской ответственности;

3) риск убытков от предпринимательской деятельности из-за нарушения своих обязательств контрагентами предпринимателя или изменения условий этой деятельности по независящим от предпринимателя обстоятельствам, в том числе риск неполучения ожидаемых доходов — предпринимательский риск.

Имущество может быть застраховано по договору страхования в пользу лица (страхователя или выгодоприобретателя), имеющего основанный на законе, ином правовом акте или договоре интерес в сохранении этого имущества.

Что касается кредитного договора, то в соответствии с гл. 42 ГК РФ то по нему банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуется предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее. Кредитный договор должен быть заключен в письменной форме. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность кредитного договора. Такой договор считается ничтожным.

Согласно ст. 361 ГК РФ по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части. Договор поручительства может быть заключен также для обеспечения обязательства, которое возникнет в будущем. Договор поручительства должен быть совершен в письменной форме. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность договора поручительства.

Следующий запрет, который определен в п. 3 ч. 4 комментируемой статьи, заключается в том, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа СРО, не вправе заниматься предпринимательской деятельностью, то есть быть индивидуальным предпринимателем, если такая предпринимательская деятельность является предметом саморегулирования для этой саморегулируемой организации. Обратим внимание на то, что п. 3 ч. 4 комментируемой статьи определяет, что вышеуказанному лицу запрещено заниматься предпринимательской деятельностью, если она является предметом саморегулирования именно для этой саморегулируемой организации. Это означает, что данное лицо не может от своего имени осуществлять такую предпринимательскую деятельность как индивидуальный предприниматель, а не член СРО. Однако это не лишает его права заниматься предпринимательской деятельностью, которая является предметом саморегулирования для другой саморегулируемой организации, членом которой он не является.

И, наконец, последний запрет в отношении вышеуказанного лица — это запрет на учреждение хозяйственных товариществ и обществ, осуществляющих предпринимательскую деятельность, являющуюся предметом саморегулирования для этой саморегулируемой организации, становление участником таких хозяйственных товариществ и обществ. Если обратить внимание на ч. ч. 1 и 2 комментируемой статьи, то мы увидим, что запреты, которые установлены п. п. 3 и 4 ч. 4 комментируемой статьи, аналогичны им. Можно предположить, что данные запреты определены федеральным законодателем в целях недопущения злоупотребления и коррупционных действий со стороны саморегулируемой организации в целом в отношении своих членов и органов управления и со стороны лица, которое осуществляет функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации в отношении саморегулируемой организации.

  1. Часть 5 комментируемой статьи содержит еще один запрет, распространяющийся на лицо, которое осуществляет функции единоличного исполнительного органа СРО. Этот запрет заключается в том, что данное лицо не имеет права:

— являться членом органов управления членов СРО;

— являться членом органов управления дочерних и зависимых обществ членов СРО;

— являться работником, состоящим в штате членов СРО, их дочерних и зависимых обществ.

Первые два запрета заключаются в том, что лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа СРО, не разрешено быть членом органов управления юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей, которые являются членами СРО, а также быть членом органов управления дочерних и зависимых обществ этих юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Что касается органов юридического лица, то согласно ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами.

Что касается штата юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся членом данной саморегулируемой организации, то под штатом следует понимать перечень должностей работников, осуществляющих трудовую деятельность у конкретного юридического лица и индивидуального предпринимателя, с указанием количества единиц данных должностей и ставок заработной платы и должностного оклада.

  1. Частью 6 комментируемой статьи предусмотрена возможность установления федеральными законами, уставом некоммерческой организации и иными требованиями, ею установленными, определять иные (дополнительные) ограничения, которые могут быть возложены на саморегулируемую организацию или ее работников. Следует обратить внимание на то, что норма, закрепленная в ч. 6 комментируемой статьи, является диспозитивной, то есть такими федеральными законами, уставами и иными требованиями могут быть установлены дополнительные ограничения, а могут быть и не установлены. Под дополнительными ограничениями следует понимать ограничения, которые не предусмотрены комментируемым Законом, а определены в иных федеральных законах, уставах саморегулируемых организаций, иных их требованиях, но не являются аналогичными тем ограничениям, которые установлены комментируемым Законом.

Причем ч. 6 комментируемой статьи определяет цели, в соответствии с которыми могут быть установлены эти ограничения. И первая такая цель — это предотвращение возникновения обстоятельств, ведущих к конфликту интересов. К числу таких обстоятельств, исходя из ст. 8 комментируемого Закона, можно отнести влияние личной заинтересованности на исполнение членами СРО своих профессиональных обязанностей и (или) влечение за собой возникновения противоречия между такой личной заинтересованностью и законными интересами саморегулируемой организации или угрозу возникновения противоречия, которое способно привести к причинению вреда законным интересам саморегулируемой организации.

Следующая цель — это недопущение угрозы неправомерного использования работниками СРО ставшей известной им в силу служебного положения информации о деятельности членов СРО. Под угрозой неправомерного использования следует понимать возможность при определенных обстоятельствах распространить, разгласить в нарушение законодательства информацию либо извлечь пользу в нарушение законодательства из данной информации, если она стала известна в силу служебного положения. Под служебным положением следует понимать нахождение лица в трудовых отношениях с саморегулируемой организацией в целом либо с отдельными ее членами.

Содержание

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.

*

code